Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
USA - Coggle Diagram
USA
Regulace kapitálového trhu v USA
🏛️ KONGRES USA
Vrcholný legislativní orgán
Schvaluje zákony
Jmenuje a odvolává členy SEC
Zákon o cenných papírech (1933)
Upravuje primární trh (emise)
Zákon o burzách (1934)
Upravuje sekundární trh (obchodování)
🚔 SEC (Komise pro cenné papíry)
Hlavní federální regulátor
Dohled nad dodržováním zákonů
Schvaluje pravidla podřízených organizací (SRO)
🤝 Samosprávné organizace (SRO)
👥 NASD (dnes FINRA)
Asociace obchodníků a brokerů
Historický tvůrce trhu NASDAQ
🏛️ Národní burzy cenných papírů
NYSE (New York Stock Exchange)
NASDAQ
Vlastní pravidla pro listing (vstup firem)
🌆 MSRB (Výbor pro komunální cenné papíry)
Pravidla pro městské / municipální dluhopisy
Reguluje brokery, ne samotná města
💼 Výkonné patro (Subjekty trhu)
Investiční firmy
Obchodníci s cennými papíry
Poradci a zprostředkovatelé