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证券市场基本法律法规 - Coggle Diagram

- - - - 规范性、国家意志性、权利义务性、国家强制性
    - - 按部门划分（宪法、民商事、行政等）；按发生方式（确认性/创设性）；按主体地位（纵向/横向）；按主体数量（双边/多边）；按因果关系（第一性/第二性）
    - - ①法律（全国人大）②行政法规（国务院）③部门规章（证监会等）④规范性文件⑤行业自律规则（交易所、协会、结算公司）
  - - - 有限责任公司、股份有限公司、国有独资公司、上市公司
    - - 公司是企业法人，有独立法人财产，享有法人财产权；以全部财产对债务承担责任
    - - 子公司具有法人资格，独立承担民事责任；分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担
    - - 注册资本制度；股东会、董事会、监事会职权；股权转让规定（过半数同意、优先购买权等）
    - - 设立方式（发起设立/募集设立）；组织机构；股份发行与转让；公司合并、分立、解散、清算
    - - 无民事行为能力、因贪污贿赂被判刑未逾5年、破产清算企业负责人未逾3年等不得担任
  - - - 普通合伙企业、有限合伙企业
    - - 全体合伙人承担无限连带责任；合伙人财产份额转让需一致同意
    - - 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业机构；一个合伙人因故意或重大过失造成债务的，该合伙人承担无限责任，其他合伙人以出资为限承担责任
    - - 由普通合伙人和有限合伙人组成；有限合伙人以出资为限承担责任；合伙人2-50人；名称应标明"有限合伙"
    - - 普通合伙人执行，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业
    - - 普通合伙人转有限合伙人或反之，需全体合伙人一致同意
  - - - 公开、公平、公正原则
    - - 注册制（主板、科创板、创业板、北交所）；公开发行vs非公开发行
    - - 代销（90日，未售完退还）vs包销（全额购入）；承销团（主承销+参与承销）；承销期限最长90日
    - - 集中交易方式：集合竞价、连续竞价、做市商交易
    - - 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；股本总额超4亿元的，公开发行股份比例为10%以上
    - - 内幕信息知情人：董监高、持股5%以上股东、实际控制人等；内幕信息公开前不得买卖、泄露、建议他人买卖
    - - 连续买卖、对倒交易、自买自卖、蛊惑交易等
    - - 虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露
    - - 要约收购、协议收购、其他合法方式；持股达5%需报告公告，每增减5%需报告公告；持股达30%继续收购需发出要约
    - - 定期报告（年报、中报、季报）；临时报告（重大事件）
  - - - 基金份额持有人（投资者）、基金管理人（管理）、基金托管人（托管）
    - - 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    - - 基金财产独立于管理人、托管人的固有财产；不属于清算财产；债权债务不得相互抵销
    - - 公募基金公开募集，非公开募集基金向合格投资者募集；私募基金备案（募集完毕后20个工作日内备案）
    - - 封闭式基金vs开放式基金