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DIRECTIVA N°017-2023-CG/GMPL, Pasan a las areas que asuman esas funciones,…
DIRECTIVA N°017-2023-CG/GMPL
FINALIDAD
Regular el proceso de ejecución de obras por administración directa cumplimiento condiciones de calidad, costo y plazo
Celeridad
Transparencia
Adecuado control gubernamental
Cumplir finalidad pública
OBJETIVO
Establecer disposiciones que regulen
Los roles
Requisitos
Plazos
Responsabilidades
ALCANCE
Gobierno nacional, regional y local
Entidades de tratamiento empresarial
Empresas bajo el ámbito del FONAFE
Fondos, entidades y/o empresas bajo el sistema nacional de control
Fuentes de financiamiento
DISPOSICIONES GENERALES
Modelado BIM
nos permite
Modelado digital
Nivel de detalle mínimo
Objetivo
Detectar colisiones
Verificar
Proceso de ejecución de obras por A.D
Aprobación de la ejecución
variable según entidad
Preparacion
hasta 90 días
Ejecucion Fisica
según ET + ampliaciones
Culminacion y liquidacion
30 días
Transferencia
1 año para registro patrimonial
Aprobación del Exp Tecnico
Inicia proceso
PERSONAL CLAVE
ADMINISTRADOR DE OBRA
Profesional
Administrador
Contador
Economista
Ing. Industrial
Otros prof. afines
Experiencia
Categoria B
2 años de experiencia
Categoria C
4 años de experiencia
Categoria A
Profesional Habilitado y Colegiado
Contratado o designado
RESIDENTE
ING. civil o arquitecto colegiado
Cat. A 2 años Experiencia
Cat. B: 5 años experiencia
Cat. C: 8 años experiencia
INSPECTOR O SUPERVISOR
Naturaleza del cargo
Inspector
Profesional de la entidad
Designado
Control de trabajos del personal técnico y profesional
Supervisor
Persona Natural o Jurídica contratada
Si es persona juridica
debe designar un jefe de supervisión permanente
Exclusividad
No puede haber simultáneamente Inspector y Supervisor en una misma obra
Perfil Profesional
Ing. Civil o afin
Colegiado y Habilitado
Igual o mayor experiencia y especialización que el residente
ING. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
Perfil profesional
Colegiado y Habilitado
Min. 1 por obra
Ing. Seguridad Industrial, Ing. Civil o afin
Experiencia
Categoría A
Profesional en seguridad y/o ingeniería
Categoría B
2 años de experiencia
Categoría C
4 años de experiencia
ASISTENTE DE OBRA
Perfil porfesional
Designa; min. 1 asistente
Bachiller o titulado
Const. civil/ carrera prof,/ tecnico
Experiencia
Categoria A
Opcional/ bachiller o titulado
Categoria B
2 años de exp.
Categoría C
3 años de exp.
INGENIERO DE CALIDAD
Perfil
Designa: min 1 Ing. calidad
Colegiado y Habilitado
Ing. Civil, Industrila o prof. afin
Experiencia
Categoría A
Opcional / Colegiado y habilitado
Categoría B
2 años de exp.
Categoría C
4 años de exp.
ALMACENERO
Experiencia
Categoría A
Requisito Opcional
Categoría B
2 años de experiencia
Categoría C
3 años de experiencia
Perfil profesional
Bachiller o titulado
construcción civil
Min. 1 encargado del almacén
Funciones de órganos y unidades organicas
1)Definir funciones
Planificación
Programación
Ejecución
Supervisión
2)Criterios
Independencia
Separación de funciones
No duplicidad
3)Normas
Directiva vigente
SNPMGI (si aplica)
Normas de Control Interno (Contraloría)
Oficina de obras por AD
¿Quien asume la OAD?
Entidades del SNPMGI
Unidad de Ejecución de inversiones
Entidades fuera del SNPMGI
Oficina de infraestructura (o equivalentes)
Funciones principales del encargado de la OAD?
Gestión administrativa
Remitir programación de ejecución de gasto
Tramitar requerimientos de bines, servicios y personal
Tramitar presupuestos de modificaciones de obra
Designaciones y contratación
Designar Residente de Obra
Designar Inspector (si corresponde)
Solicitar contratación de supervisor
Entrega y Documentación
Entregar al residente/inspector/supervisor del Exp Tec. Aprobado
Control y Supervisión
Visitas inopinadas y reporte de resultados
Informar infracciones del Residente o Inspector
Coordinar penalidades del supervisor
Seguimiento y reporte
Informar de avances físicos y financieros
Funciones temporales de residente
Hasta 10 días por ausencia común
15 días a espera de designación de nuevo residente
Debe designarse nuevo Residente
Superado 10 días continuos
60 días acumulados al año
Ejecución de obras públicas por AD
Categoría A
Hasta S/ 5,000,000.00
Categoría B
Mayor a S/ 5,000,000.00
Hasta S/ 10,000,000.00
Categoría C
Mayor a S/ 10,000,000.00
Expediente de obra
Memoria descriptiva
Planos de ejecución
Especificaciones técnicas
Metrados y presupuestos
Cronogramas y calendarios
Estudios básicos
BIM 3D (Cat. C )
Control concurrente
Realizado por:
Sistema nacional de Control
Aplica
Durante la ejecución de las obras
Utiliza
Herramientas tecnologicas
Medios de comunicación electrónicos
Se Rige por normativa:
Contraloria General de la Republica
Responsabilidades
Titular de la Entidad
Dispone el cumplimiento de la directiva
Asegura la aplicacion de dispociciones
Supervisa y garantiza el cumplimiento de lo establecido (Directiva)
Funcionarios y servidores
Responsables del cumplimiento de la directiva en los procesos y actividades
Cambios organizacionales en la entidad
Responsabilidad de Funciones
actividades, funciones, roles y responsabilidades asignadas a:
Oficinas
Unidades organicas
Órganos u otros
Base de reasignacion
Reglamento de Organizacion y Funciones (ROF)
Documentos técnicos normativos de gestión organizacional
Principios
Economia
Uso racional de recursos
Eficiencia
Lograr resultados con menor desperdicio.
Orientación a resultados
Metas cuantificables de avance y calidad
Celeridad
Plazos máximos para etapas administrativas
Aprobación E.T.
Transparencia
Registro público y rendición de cuentas
DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
Ejecución física
Cuaderno de obra
Cada obra que inicie debe contar con un Cuaderno de Obra Digital que
ponga a disposición la Contraloría.
La OAD administrará los usuarios del Cuaderno de Obra Digital y gestionará el otorgamiento de las fi rmas digitales
respectivas
EL residente de obra debe realizar el enlace del cuaderno de obra digital a la obra correspondiente, mediante el código existene en INFOBRAS
La apertura del cuaderno de obra digital igual a la fecha de entrega de terreno
Informes de Valorización de Obra
plazo 10 días C.
Posteriores al cierre del mes el Residente presentará un informe mensual de los avances físicos y fi nancieros y las ocurrencias de obra.
plazo 5 dias C.
Inspector o Supervisor revisa y emite un informe al área de supervisión de la entidad, determinando la conformidad respectiva, o de ser el caso, comunicando las observaciones encontradas.
pronunciamiento
Avance físico de la obra
Reporte del balance financiero
1 more item...
Grado de cumplimiento del E.T durante la ejecución de la obra.
3 more items...
Certificación y conformidad de los controles de calidad.
Cumplimiento del impacto ambiental y las medidas de seguridad.
Comentarios referentes a la ejecución de la obra.
1 more item...
Provisión de bienes y servicios de acuerdo al calendario: Almacén de obra
Se instalará un almacén que cuente con la infraestructura y mecanismos de control necesarios para evitar
sustracciones, pérdidas o situaciones similares de riesgO
Debe permitir el fácil acceso y traslado y traslado de material
La OAD, debe verificar la información proporcionada por el Residente de obra en su informe mensual
De observar irregularidades, la OAD, bajo responsabilidad implementa de manera inmediata las
acciones correctivas
Control de calidad durante la ejecución de obra
Deben realizarse las pruebas de control de calidad que están destinadas a verificar el cumplimiento de las especificaciones técnicas.
informes mensuales del Residente y el Inspector o Supervisor de obra
Pruebas y protocolos de control de calidad certifi cadas por los especialistas o la certifi cación de los laboratorios acreditados.
pruebas no hubiese sido satisfactorio
OAD coordina
con el Residente y el Inspector o Supervisor de obra para la subsanación de dichos resultados
Inicio de ejecución física de obra
Entidades no adscritas al SNPMGI
Contar con
saneamiento físico legal o arreglo instituciona
asignación presupuestal
Designación del residente e inspector o supervisor de obra.
Entrega del E.T original o fedateado al Banco de inversiones, residente y inspecyor o supervisor de obra.
Presupuesto Analítico Aprobado
Personal técnico
Capacidad administrativa
Equipos y maquinaria
Cuaderno de obra digital y físico foliado y legalizado.
Cronogramas o calendarios de obra actualizados
Informes del inspector o supervisor de obra
Informe de conformidad
Anexo 11
Informe de revisión del expediente técnico
Anexo 12
Informe mensual de supervisión y valorización
Anexo 12
Informe de ampliación de plazo
Anexo 14, 15, 16 y 17
Informe de aprobación de prestaciones adicionales de obra
Anexo 18
Informe de aprobación de mayores metrados
Anexo 19
Informe de liquidación de obra
Anexo 20
Modificaciones durante la ejecución física
Toda modificación del alcance, costo y plazo
debe contar con
el sustento técnico y legal
Modificaciones de plazo de ejecución de obra
Toda ampliación de plazo en la ejecución de la obra
Aprobada por el funcionario competente mediante
acto resolutivo y previamente registrada en el Banco de Inversiones
Solo procede cuando afecta
la ruta crítica
Liquidaciones parciales de obra
El residente de obra presentará liquidaciones parciales de obra
Validadas por el Inspector o Supervisor
Ejecución
menor a un (1) año
liquidaciones parciales serán presentadas de forma cuatrimestra
Última liquidación parcial de obra
Penúltima liquidación parcial y la fecha de fi nalización de la ejecución física de la obra
Ejecución igual o mayor a un (1) año
liquidaciones parciales
se presentarán de forma semestral
Informe de liquidación parcial o total
Proceso de liquidación técnica y financiera de la obra, parcial o total, se dispondrá de un plazo de
treinta (30) días calendarios
Culminación y liquidación
Comité de Culminación y Liquidación de la obra
Designación
La OAD propone la conformacion
La Gerencia General evalua
Titular de la entidad designa mediante resolución
Conformación
Profesionales Colegiados y Habilitados
Presidente
(1) relacionado al tipo de obra
Miembro tecnico
al menos (1) ingeniero profesional afín a la naturaleza de la obra
Miembro contable
(1) contador publico colegiado
Residente de obra
Inspector o Supervisor de obra
Informe Final de Obra
Responsable
Elaborado por el Residente
Validado por el Inspector o Supervisor
Contenido
Partes Principales
Tecnica
Administrativa
Valorizaciones Finales
Valorizacion Fisica
Incluye costo directo e indirecto según actividades realmente ejecutadas
Si no se alcanza el 100% (por deductivos o saldo por ejecutar), debe describirse
Valorización Financiera
Basada en el gasto devengado hasta la culminación
Detallada en costo directo e indirecto
Documentación adjunta
Todos los documentos generados desde el inicio hasta la culminación
Plazo de presentacion
Debe ser presentado en el acto de culminación de obra
Si el residente no cumple, la OAD asume la elaboración
Informe final de liquidación
Responsable
Residente de obra
Contenido Principal
Consolidación de toda la documentación que sustenta las liquidaciones parciales
Resumen ejecutivo que incluya
Objetivos de la obra
Metas alcanzadas
Balance de la ejecución presupuestal
Proposito
Presentar una síntesis clara y completa del cierre económico y presupuestal de la obra
Constatación y observaciones
Acciones del Comité
Recibe
Informe final de obra
Informe Final de Liquidación
Verifica
Funcionamiento de la infraestructura
Pruebas operativas
Trabajos ejecutados
Si NO hay observaciones
Culmina la Obra
Firma el Acta de Culminacion
Si HAY observaciones
Registran en Acta o Pliego de Observaciones
Informa a la entidad en 3 días
Residente debe subsanar en un plazo máximo de 1/10 del plazo de ejecución
Verificación de Subsanación
Residente comunica en Cuaderno de Obra
Inspector o supervisor verifica en 3 días
Comité acude en 7 días para constatar
Si No se subsana
No se culmina la obra, pero sí se liquida
Se deduce el costo de las observaciones no corregidas
Se registran en la liquidación técnica y financiera
Se identifican responsables
Vicios Cultos
Si se detectan nuevos problemas
Se puede firmar el Acta de Culminación
Se informa a la entidad
La OAD debe subsanar
El comité no es responsable de vicios ocultos
lo son los ejecutores
Transferencia de la obra
Procedimiento de entrega
Entrega a otra unidad orgánica de la misma entidad, encargada de:
Mantenimiento
Funcionamiento de las instalaciones
Operacion
Acta de transferencia
Acta Formalizada
Firmada
Responsables de las unidades que entregan y recibe la obra
Titular de la entidad
Registro de la Obra
Registradas en el patrimonio de la entidad
Inscritas en registros publicos
Anotadas en el inventario de bienes nacionales
Contenido del Acta
Registro patrimonial
Inscripción registral
Anotación de inventarios
Aprobación de la ejecución de obra
Informes
Informe Tecnico
elaborado por la OAD
sustentar satisfactoriamente los requisitos técnicos
Anexo 7
Informe Legal
Elaborado por la Oficina de Asesoría Jurídica o la que haga sus veces en la entidad
validar que no haya impedimentos normativos
Anexo 8
Informe Presupuestario
Elaborado por la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces en la entidad.
validar que se cuenta con los recursos presupuestarios disponibles o proyectados
Anexo 9
Requisitos
Disponibilidad de terreno
Planos de ubicacion, licencia de cantera y zona de eliminacion de materiales.
Licencias, permisos y autorizaciones
Anexo 6
Certificado de inexistencia de restos arqueológicos en superficie (CIRAS)
Aprobación Certificación Ambiental
Autorización del uso y manejo del agua
Calendario para la contratacion de mano de obra calificada
El personal profesional y técnico no participan
en más de una (1) obra
A menos que en el E.T se haya establecido una participación menor o igual al 50%
Aprobacion del exp. tecnico
Modelado BIM
Equipos y maquinaria deben estar en estado operativo
Anexo 4
Compromiso de alquiler de equipos y/o maquinarias
Acreditacion de propiedad de equipos y/o maquiarias
Programa de ejecución
calendario de obra valorizado
calendario de adquisición de
materiales y equipos
actualizados y concordantes con la estrategia
Preparación
Designación o contratación de personal clave
OAD de la entidad desgina o contrata
Residente
plazo máximo de 90 días
Inspector o supervisor
Revisión y evaluación del E. T
obra <= 120 dias
Dentro de los 15 dias despues de la designacion del residente de obra
plazo de 7 dias C.
obra >= 120 dias
Dentro de los 30 dias despues de la designacion del residente de obra
Al Inspector o supervisor
Informe del E.T que incluya posibles adicionales, riesgos y otros aspectos de materia de consulta
plazo de 10 dias C.
Supervisor o Inspector
2 more items...
antiguedad no mayor a
Tres (3) años para obras SNPMGI
Un (1) año para obras IOARR
Nueve (09) meses para el presupuesto del E.T con precios actualizados
Plan de Abastecimiento de Obra
7 dias C. luego de emitido el informe del Spr y/o Ins.
El Residente debe elaborar un Plan de
Abastecimiento de Obra que contemple la provisión de bienes, servicios y personal.
Supervisor o Inspector
Validar que no se requieran adquisiciones o contrataciones de bienes, servicios o personal que no estén contemplados en el E.T
remitido
A la OAD
Oficina de Personal de la entidad
plazo 7 dias C.
Residente debe emitir al menos el 80% de los requerimientos de adquisición o contratación de bienes, servicios y personal.
Adquisición o contratación de bienes, servicios y personal de obra
Plazo de (60) días C.
Unidades orgánicas competentes realizar las adquisiciones o ontrataciones correspondientes
Deben ser suficientes para permitir la ejecución de partidas de obra de al menos los primeros 30 días de trabajo.
nota:
No se pueden adquirir o contratar bienes, servicios o personal que no esten en el P.A.O.
Residente gestiona la creación de accesos y otorgamiento de permisos para la apertura del cuaderno de obra digital y físico.
Ante la OAD de la entidad o la
Contraloría segun corresponda.
Inspector o Supervisor debe gestionar la creación de accesos y otorgamiento de permisos para el registro de la obra en INFOBRAS.
¿Que es?
Proceso de ejecución de obras por administración directa
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIA
Aplicativos Informáticos
Cuaderno de obra digital
Módulo INFOBRAS
Es el sistema oficial de la Contraloría
Gerencia TI ( TECNOLIGIAS DE LA INFORMACIÓN) responsables
Aplicativos complementarios
Software de seguimiento del proyecto
DISPOSICION COMPLEMENTARIA FINAL
Control gubernamental
De acuerdo
Ley Nº 27785
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control
Ambito
Todas las obras publicas ejecutadas por adm. directa
Comité de vigilancia
Integración
Sociedad Civil, Beneficiarios, Consejos CCR
Reconocimiento
Acto Resolutivo, EPP y Seguros, Financiado por GG
Funciones
Solicitar documentación
Avance y Presupuesto
Las visitas a la obra se realizarán solo con autorización previa de la OAD y de acuerdo con un cronograma
Interoperabilidad de los sistemas informaticos
SEACE
contrataciones
Compartir información Cuaderno de obra digital
SIAF
Finanzas
SNPMGI
Gestión de inv.
Registro de información informáticos del SNPMGI
registran
Las entidades
Obligación de las entidades
Información de las obras por A.D
Aplica
Solo para entidades adscritas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI).
Registro INFOBRAS
Obligados a registrar
El inspector o supervisor
Incumplimiento
Inspector/ supervisor
Adquisición de bienes y servicios
Principio General
Adquisición realizada para la ejecución de obras por A.D
Norma Aplicable
Normativa de Contrataciones del Estado
Dirección General de Abastecimiento
Capacitación
Responsable
Contraloría General
A travez
Escuela Nacional de Control
Tipo de capacitacion
Prescencial
Virtual
Hibrida
Dirigido
Gestores de las entidades
Subcontratación
Se registran
INFOBRAS
Base Normativa
Según normas y lineamientos de la Contraloría
Absolución de consultas
Responsable
Contraloría General de la Republica
Gerencia de comunicacion efectiva
Objetivos de las consultas
Alcances de la directiva
Aplicación de la Directiva
Canal de consultas
consultaoad@contraloria.gob.pe
Saldos de ejecución
Nueva Ejecución
Considerado como nueva obra
Modalidad
Administración directa (si aplica)
Cumplimiento
Directiva vigente
Ley 31589
Reactivación de obras paralizadas
Difusión y comunicación
Responsable
Contraloría General
Gerencia de Comunicación Corporativa
Accion Principal
Realiza la difusión y comunicación de la Directiva
Medios
Usa medios de comunicación institucionales
Vigencia
Desde el 1 de abril del 2024
Obras entran en vigencia con avance físico menos del 10%
RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA
Nº 432-2023-CG
Constitución Política del Perú
LA CONTRALORIA
Goza de autonomía conforme a su Ley Orgánica
Órgano superior del Sistema Nacional de Control
Tiene como atribución
Supervisar la legalidad de la ejecución
del presupuesto del Estado
Pasan a las areas que asuman esas funciones
