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NORMA INTERNACIONAL DE GESTIÓN DE CALIDAD - Coggle Diagram
NORMA INTERNACIONAL DE GESTIÓN DE
CALIDAD
PROCESO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE CALIDAD
EVALUACION DE RIESGOS
Determinar importancia relativa (probabilidad / impacto).
Priorizar para asignar recursos de mitigación.
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Controles detectivos .
revisiones, monitoreo
Controles correctivos
remediacion
Diseño de controles preventivos
políticas
Documentación del razonamiento y efectividad.
IDENTIFICACION DE RIESGOS
Riesgos a nivel de firma
ej. falta de independencia, presión comercial
Riesgos a nivel de encargo
ej. experiencia insuficiente, error en juicio profesional.
DOCUMENTACION DEL SISTEMA
Evaluación de riesgos y respuestas adoptadas.
Resultados de monitoreo y acciones correctivas.
Políticas y procedimientos implementados.
Registros de comunicación interna y externa.
Nivel de detalle proporcional a la complejidad de la firma.
IMPLEMENTACIÓN Y MEJORA CONTINUA
Establecimiento de indicadores de calidad (KPI).
Capacitación continua del personal.
Diseño de políticas proporcionales.
Evaluación periódica y ajustes al sistema.
Diagnóstico inicial de riesgos y brechas.
ROLES Y RESPONSABILIDADES
Responsable del sistema de gestión de calidad
Diseñar y mantener el sistema.
Evaluar su efectividad y comunicar deficiencias.
Socios y liderazgo
Supervisar desempeño de responsables de calidad
Asumir responsabilidad última sobre la calidad.
Revisor de calidad del encargo
Realiza revisión objetiva de determinados encargos.
Asegura cumplimiento antes de emitir el informe.
Debe ser independiente del equipo de auditoría.
Personal y equipos de encargo
Comunicar oportunamente incidencias.
Mantener documentación adecuada.
Cumplir políticas y procedimientos establecidos.
EJEMPLOS DE APLICACIÓN
Firma mediana
capacitación formal, evaluaciones anuales de riesgos.
Firma grande o multinacional
comités de calidad, auditorías internas de control de calidad.
Firma pequeña con pocos encargos complejos
sistema simplificado y controles manuales.