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L1.00.06-專案合規性 (projcet compliance), → 不要繼續執行, → 選「納入稽核機制／建立通報系統」, →…
L1.00.06-專案合規性
(projcet compliance)
定義
內部政策與倫理要求
專案是否符合外部法律、產業標準
限制
具體實務需求
標準
隱私權、敏感資訊
範疇
內部 → 控制
外部 → 法規
合規類型
內部合規
(internal compliance)
外部合規
(external compliance)
審查制度與合規機制
設立稽核點與檢查機制
(內外部稽核機制)
組織常設審查團隊
落實追蹤與回報通報管道
合規性最佳實務（Top 5 Compliance Practices）
執行合規性稽核
文件化
風險規劃
合規性委員會
將合規性視為已任
→ 不要繼續執行
＞ 報請法務或管理層處理
→ 選「納入稽核機制／建立通報系統」
Q「如何避免未來違規」
→ 選「諮詢法務或組織政策資源」
Q「合規性模糊或不清楚」
法律規章
＞個資法、勞基法、政府審批
公司政策．道德規範．合約條款
→ 品質、稽核、法務、資安
Q ｢稽核報告」
→ 「建立改善措施或調整流程」
Q ｢合約有問題」
→ 法律、產業規定
→ 品質標準、合約條款、道德規範
→ 回應與持續改善
→ 定期與突襲式稽核
→ 追蹤合規執行情況
Q 出現「合規性缺失已發現」
→ 應「啟動調查／通報／修正行動」，而非繼續執行專案
→ 您的職責
→ 正是過程
→ 品質/稽核專家
→ 法律/技術專家
→ 風險規劃中優先考慮
→ 更新合規性需要、風險