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Contra Lavados de Activos y Otros D.L. 1106 (P3) - Coggle Diagram

- - - - Solicitar, recibir, requerir ampliaciones y analizar información sobre las operaciones sospechosas que le reporten los sujetos obligados.
      - Comunicar al Ministerio Público aquellas operaciones que luego del análisis e investigación respectivos, se presuma que estén vinculadas a actividades de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, para que proceda de acuerdo a ley.
      - Prestar la asistencia técnica que le sea requerida, cuando se trate de investigaciones relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
      - Supervisar y sancionar en materia de prevención del delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo a aquellos sujetos obligados que carecen de órgano supervisor.
      - Recibir y analizar los registros de operaciones a que hace referencia el Artículo 9 o cualquier información relacionada a estos, los cuales deberán ser entregados obligatoriamente por los sujetos obligados a la UIF - Perú por el medio electrónico, periodicidad y modalidad que esta establezca.
      - Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que estime útil para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo público del Gobierno Nacional, a los gobiernos regionales y locales, instituciones y empresas pertenecientes a estos, y en general a toda institución y empresas del Estado sin excepción ni reserva alguna.
      - Inscribir a los sujetos obligados y a los oficiales de cumplimiento que estos designen, siempre que satisfagan los requisitos establecidos en la presente ley.
      - Cooperar en el ámbito de su competencia con investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y compartir información, a solicitud de autoridades competentes de otros países que ejerzan competencias análogas.
      - Participar en el ámbito de su competencia en investigaciones conjuntas con otras instituciones públicas nacionales, encargadas de detectar, investigar y denunciar la comisión de ilícitos penales que tienen la característica de delito precedente del delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
      - Regular, en coordinación con los organismos supervisores de los sujetos obligados, los lineamientos generales y específicos, requisitos, precisiones, sanciones y demás aspectos referidos a los sistemas de prevención de los sujetos obligados a reportar y los reportes de operaciones sospechosas y de registro de operaciones.
      - Excepcionalmente, dada la urgencia de las circunstancias o el peligro en la demora, y siempre que sea necesario por la dimensión y naturaleza de la investigación, podrá disponer el congelamiento de fondos en los casos vinculados al delito de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
    - - La UIF-Perú mantendrá relaciones de coordinación con el Consejo de Defensa Jurídica del Estado a fin de lograr una mayor eficacia en la lucha contra el delito de lavado de activos, vinculado especialmente a la minería ilegal y otras formas de crimen organizado.
      - Las entidades del Estado (nacional, regional y local) y las empresas en las que el Estado tiene participación brindan su colaboración a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF - Perú) para el cumplimiento de su misión institucional, proporcionando información y cualquier otra forma de cooperación necesaria.
    - - Los sujetos obligados establecidos a través de la Ley 27693, deberán reportar bajo responsabilidad, de forma inmediata y suficiente a la Unidad de Inteligencia Financiera.
      - Los sujetos obligados deben informar a la Unidad de Inteligencia Financiera en el plazo de noventa (90) días naturales.
      - Conceptos a registrar por los sujetos obligados a informar cada operación que realice o que se haya intentado realizar que iguale o supere el monto que establezca la UIF - Perú, incluyen:
        
        Compra/venta de títulos valores - públicos o privados - o de cuota partes de fondos comunes de inversión.
        
        Compra/venta de metales y/o piedras preciosas, según relación que se establezca en el reglamento.
        
        Pago de importaciones.
        
        Cobro de exportaciones.
        
        Venta de cartera de la entidad financiera a terceros.
        
        Cancelaciones anticipadas de préstamos.
        
        Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios y de comisiones de confianza.
        
        Compra venta de bienes y servicios.
        
        Operaciones a futuro pactadas con los clientes.
    - - El registro de operaciones debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos obligados, en el día en que haya ocurrido la operación y se conservará durante diez (10) años a partir de la fecha de la misma, utilizando para tal fin medios informáticos, microfilmación o medios similares.
      - La obligación de registrar las operaciones no será de aplicación cuando se trate de clientes habituales.
      - Las operaciones múltiples que en conjunto igualen o superen determinado monto fijado por la UIF - Perú, serán consideradas como una sola operación si son realizadas por o en beneficio de determinada persona.