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SARLAF, Sistema de riesgo de lavado de activos y financiación de lavados…

- - - - MONITOREO
        Seguimiento constante del comportamiento de los riesgos.
        Incluye:
        Revisión de indicadores.
        Comparación entre riesgo inherente y residual.
        Ajustes y planes de acción si es necesario.
        
        ELEMENTOS del SARLAFT 4.0
        Estos son componentes estructurales que soportan las etapas del sistema:
        Políticas
        Definen el marco general del SARLAFT (ética, transparencia, prevención).
        Procedimientos
        Pasos claros para la aplicación del sistema: conocimiento del cliente, reportes, etc.
        Documentación
        Registros que respaldan las actividades del SARLAFT.
        Estructura organizacional
        Define responsabilidades, especialmente del Oficial de Cumplimiento.
        Órganos de control
        Junta Directiva, Revisoría Fiscal, Auditoría Interna, entre otros.
        Infraestructura tecnológica
        Sistemas y herramientas digitales para análisis, monitoreo y reportes.
        Divulgación de información
        Comunicación de riesgos, resultados y reportes a la UIAF u otras autoridades.
        Capacitación
        Formación continua del personal en prevención de riesgos LA/FT.
    - - CONTROL
        Se implementan medidas y controles para reducir la probabilidad o el impacto.
        Se mide la efectividad de los controles.
        El resultado es el riesgo residual (el que queda después de aplicar los controles).