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RES 65/2011 UIF - Coggle Diagram

- - - - cuendo dichas actividades se brinden a
        
        entidades enunciadas en el art 20 ley 25.246 (bancos, aseguradoras, escribanos, inmobiliarias, casinos, etc.)
        
        entidades que n estan en dicho art 20 pero posean un activo superior a 6 MILLONES o duplicaron sus ventas o activo en 1 año
- - - - contemplar
        
        :warning: determinación del perfil transaccional de cada cliente
        
        :warning: identificación de operaciones que se apartan del perfil
        
        :warning: análisis de las variaciones de las operaciones realizadas por los clientes
  - - - Copia certificada del estatuto social
      - Domicilio legal
      - Fecha del contrato
      - Número de teléfono de la sede social
      - C.U.I.T.
      - Actas certificadas del Órgano decisorio
      - Fecha y número de inscripción registral
      - razon social
      - Datos identificatorios de las autoridades
- - - - :pen:ELABORACION DE UN MANUAL que contendrá los mecanismos y procedimientos para la prevención de Lavados de Activos y Financiación de Terrorismo
        
        contemplar
        
        :check:Funciones que cada profesional debe cumplir
        
        :check: sistemas de capacitación
        
        :check:funciones de la auditoría y los procedimientos de control interno para evitar LA/FT
        
        :check:Políticas y procedimientos de conservación de documentos
        
        :check:Políticas de prevención
        
        :check:atender a los requerimientos de información efectuados por la UIF
        
        :check:Políticas coordinadas de control
        
        :check:Metodologías y criterios para analizar y evaluar la información, que permita detectar operaciones sospechosas
        
        :check:Desarrollo y descripción de otros mecanismos
        
        estar siempre actualizado y disponible
      - :pen:CAPACITACION DEL PERSONAL
        
        desarrollar un programa de capacitacion para sus empleados que debe contemplar
        
        difusion de las normas vigentes
        
        asistencia a cursos
      - :pen:ELABORACION DE UN REGISTRO escrito de análisis y gestión de riesgo de las operaciones sospechosas reportadas.
      - :pen:IMPLEMENTACION DE HERRAMIENTAS TECNOLOGICAS que establezcan sistemas de control
    - - SO tiene funciones
        
        :silhouette:Velar por el cumplimiento de los procedimientos
        
        :silhouette:Analizar las operaciones registradas para detectar eventuales operaciones sospechosas
        
        :silhouette:Diseñar e implementar políticas de capacitación a los empleados
        
        :silhouette: Formular los reportes de operaciones sospechosas
        
        :silhouette:Diseñar e implementar los procedimientos y su control prevenir, detectar y reportar las operaciones
        
        :silhouette:llevar un registro de las operaciones consideradas sospechosas
        
        :silhouette:Dar cumplimiento a las requisitorias efectuadas por la UIF
        
        :silhouette:Asegurar la adecuada conservación y custodia de la documentación
        
        :silhouette:Confeccionar un registro interno de los países y territorios no cooperativos con el GRUPO DE
        ACCION FINANCIERA INTERNACIONAL.
        
        :silhouette:Prestar especial atención a las nuevas tipologías de Lavado de Activos y Financiación del
        Terrorismo que sean publicadas por la UIF