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运作管理, 销售管理 - Coggle Diagram
运作管理
信息披露
概述
信息披露义务
募集信息披露
运作信息披露
品种的信息披露
估值/费用与会计核算
估值
费用
会计核算
报告分析
基金的投资交易与结算
二级市场交易与结算 :check:
银行间 债券市场的交易与结算 :check:
海外
基金的募集/交易/登记
交易/申购/赎回
ETF&LOF
QDII
封闭
分级
开放
份额的登记
募集与认购
基金募集程序
认购
ETF&LOF
QDII
封闭
分级
开放
利润分配与税收
利润和利润分配
税收
销售管理
销售行为规范及信息管理
销售费用规范
原则性规范
具体规范
:red_flag:销售适用性和投资者适当性
产品风险评估
投资人风险承受能力调查和评价
渠道审慎调查
基金管理人和代销机构相互审慎调查
普通人和专业投资者
指导原则和管理制度
客观性原则
全面性原则
及时性原则
投资人利益优先原则
有效性原则
差异性原则
实施保障
投资者与基金产品或服务的风险匹配
推介材料规范
宣传材料范围 :check:
报备流程 :check:
原则性要求 :check:
禁止性规定 :check:
业绩登载规范 :check:
其他规范 :check:
货币市场推介的规定 :check:
违规情形和监管处罚 :check:
风险提示函的必备内容 :check:
信息管理
销售业务信息管理
客户信息内容与保管要求
人员行为规范
管理与培训
销售机构在聘用/培训/考评时
行为规范
基本行为规范
禁止性规范
资格管理
个人
私募销售行为规范
投资者适当性匹配
宣传推介
特定对象确认
合格投资者
一般规定
签署合同
客户服务
概述
服务流程
保护工作
客户与销售机构