Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
25 Compliance en el sector público - Coggle Diagram
25 Compliance en el sector público
Introducción al Compliance en el Sector Público
Definición
• Cumplimiento de leyes, normas éticas y políticas públicas.
• Impulsa la transparencia, legalidad y ética en la gestión gubernamental.
Importancia
• Prevención de corrupción.
• Fortalece la confianza ciudadana y la gobernanza.
• Beneficios: seguridad jurídica, eficiencia, disminución de sanciones.
Principios
• Legalidad, Transparencia, Ética, Prevención de Corrupción.
• Gestión de riesgos, Responsabilidad, Colaboración con autoridades.
Recomendaciones
• Crear marco normativo sólido, políticas claras, capacitación continua, monitoreo y sanciones.
Vacunas contra la Corrupción
Controlables
• Transparencia, Regulaciones, Fortalecimiento institucional, Participación ciudadana, Educación ética.
No Controlables
• Redes sociales, Escarnio público, Inteligencia Artificial, Medios, Posverdad.
Legislación y Regulación Gubernamental
Monitoreo y Auditorías
• Auditoría Superior de la Federación (ASF).
• Secretaría Anticorrupción y Buen Gobierno.
•Importancia del monitoreo continuo y auditorías independientes
Cultura de Compliance en el Sector Público
• Capacitación constante.
• Liderazgo comprometido.
• Evaluaciones y auditorías periódicas.
• Sanciones por incumplimiento.
Ética y Corrupción en el Ámbito Gubernamental
Rol de la Ética
• Construcción de confianza.
• Mejora de decisiones públicas.
• Promoción de responsabilidad y rendición de cuentas.
Tipos de Corrupción
• Política: sobornos, nepotismo, tráfico de influencias.
• Empresarial: sobornos, fraude, lavado de dinero.
• Policial y Judicial: mordidas, venta de sentencias.
• Educativa: venta de calificaciones.
Tipos de Corrupción Gubernamental
• Soborno
• Nepotismo
• Clientelismo
• Malversación
• Abuso de poder
• Fraude electoral.
Consecuencias
• Desconfianza institucional
• Ineficiencia
• Deuda pública
• Crisis.
Casos México
• Odebrecht: $210 MDP.
• Estafa Maestra: $8,000 MDP.
• Segalmex: $15,000 MDP.
• ISSSTE, Birmex,
• Genaro García Luna.
Costos de la Corrupción
• 71.5% de empresas perciben corrupción.
• Costo promedio: $7,419 MXN por unidad económica.
• Impacto económico: 0.2% del PIB (INEGI, 2020).
Prevención del Lavado de Dinero
• Ley Federal para la Prevención de Lavado de Dinero.
• Responsabilidad de SHCP, CNBV, FGR.
• Capacitación, auditoría y coordinación como estrategias.
Gestión del Riesgo Gubernamental
• Identificación, evaluación, priorización y mitigación de riesgos.
• Matriz de riesgos basada en probabilidad e impacto.
Implementación de Programas de Compliance
• 10 pasos: desde definir objetivos hasta evaluación continua.
o Definir el objetivo y alcance del programa de compliance.
o Identificar los riesgos y áreas de vulnerabilidad en la gestión pública.
o Designar un equipo de trabajo dedicado a la implementación del programa
o Realizar un análisis de riesgos y de la normativa aplicable
o Elaborar un código de conducta y políticas internas para prevenir y detectar conductas irregulares.
o Implementar mecanismos de control y monitoreo
o Impartir formación y capacitación al personal en materias de compliance, ética y prevención de conflictos de interés.
o Promover una cultura organizacional basada en valores éticos y de cumplimiento.
o Establecer procesos de revisión y mejora continua del programa
o Evaluar periódicamente la efectividad del programa a través de indicadores de desempeño y resultados.
o Garantizar la comunicación y el compromiso de los líderes y responsables de la entidad pública con el programa de compliance
• Casos exitosos: Singapur, Estados Unidos, Colombia, Alemania.
Elementos Clave para Políticas de Integridad
• Manuales de organización.
• Códigos de conducta.
• Sistemas de control interno.
• Canales de denuncia.
• Capital humano capacitado.
• Políticas de selección de personal confiable.
• Transparencia activa.
Índices Internacionales
Índice de Percepción de la Corrupción 2024 (Transparencia Internacional)
• México: 26 puntos (-5 posiciones).
• Dinamarca: 90 puntos (líder mundial).
Índice del Estado de Derecho en México 2024 (WJP)
• Puntaje general: 41/100.
• Ausencia de corrupción: 36/100.
• Gobierno abierto: 46/100.
Compliance en Contrataciones Públicas
Objetivos
• Transparencia, igualdad y competencia en adquisiciones
Procesos
• Planificación → Convocatoria → Licitación → Evaluación → Adjudicación → Contratación.
Riesgos
• Corrupción, falta de transparencia, competencia desleal, sobrecostos.