Please enable JavaScript.

Coggle requires JavaScript to display documents.

Địa vị pháp lý của các chủ thể tham gia TTCK - Coggle Diagram

- - - - Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
      - Nhà đầu tư chứng khoán nghiệp dư
    - - Nhà đầu tư cá nhân
      - Nhà đầu tư tổ chức
    - - Nhà đầu tư chứng khoán trong nước
      - Nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
  - - - Được tham gia quản lý công ty đại chúng hoặc các quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán
      - Quyền xác lập và quản lý danh mục đầu tư của mình (trừ trường hợp đầu tư có tổ chức thì quyền của nhà đầu tư là thành viên của những tổ chức đầu tư chứng khoán sẽ bị hạn chế)
      - Quyền bán chứng khoán đã mua và mua những loại chứng khoán mới nhằm cơ cấu danh mục đầu tư nhưng phải tuân theo quy định pháp luật
    - - Nhà đầu tư phải đăng ký thành viên mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán việc mua bán phải thông qua công ty chứng khoán
      - Nhà đầu tư phải lưu ký chứng khoán thuộc quyền sở hữu của mình tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán. Mọi giao dịch về chuyển quyền sở hữu phải thông qua Tổng công ty này
      - Nhà đầu tư phải tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán, đóng thuế và các nghĩa vụ tài chính khác cho Nhà nước theo quy định của pháp luật
- - - - Là đơn vị trực thuộc Bộ Tài chính
      - Chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính trong việc thực hiện chức năng quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK
      - Quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và TTCK theo quy định của pháp luật
    - - Xây dựng đề án, chiến lược, kế hoạch, chính sách phát triển TTCK
      - Quản lý, giám sát hoạt động về CK - TTCK
      - Cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán
      - Quản lý, thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán
      - Chấp thuận đưa vào giao dịch các loại CK mới
    - - Quản lý nhà nước về CK và TTCK
      - Trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động CK và TTCK
      - Quản lý các hoạt động dịch vụ công thuộc lĩnh vực CK và TTCK
  - - - Bảo đảm hoạt động giao dịch CK trên thị trường công khai, công bằng
      - Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán
      - Thực hiện công bố thông tin
      - Cung cấp thông tin và phối hợp cơ quan nhà nước
      - Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền
      - Bồi thường thiệt hại cho các thành viên giao dịch
    - - Là những tổ chức có thẩm quyền tổ chức thị trường giao dịch chứng khoản.
        
        SGDCK là thị trường giao dịch cho chứng khoán của tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết tại SGDCK
        
        TTGDCK là thị trường giao dịch cho chứng khoán của tổ chức phát hành không đủ điều kiện niêm yết tại SGDCK
    - - Tổ chức và giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết tại SGDCK và TTGDCK
- - - - Công ty quản lý quỹ đầu tư đại chúng không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ để đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính quỹ đại chúng đó hoặc của một quỹ đầu tư chứng khoán khác
      - Công ty quản lý quỹ đại chúng không được dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất ký khoản vay nào
      - Công ty quản lý quỹ đầu tư đại chúng phải công bố công khai các thông tin về hoạt động cua công ty và quỹ đại chúng
    - - Là một tổ chức đầu tư chuyên nghiệp hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích thu lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán. Nhà đầu tư không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ.
    - - Chào bán chứng chỉ quỹ
      - Mua lại chứng chỉ quỹ
      - Tăng vốn
      - Xác lập danh mục đầu tư
  - - - Là một công ty đã phát hành cổ phiếu thông qua việc chào bán lần đầu ra công chúng (IPO) và cổ phiếu của công ty được niêm yết và trao đổi trên ít nhất một thị trường chứng khoán tập trung hoặc trên thị trường OTC.
    - - Chào bán chứng khoán ra công chúng
      - Niêm yết chứng khoán
      - Đăng ký và lưu ký chứng khoán
      - Mua lại cổ phiếu đã phát hành
    - - Công bố thông tin theo quy định
      - Tuân thủ quy định về quản trị công ty
      - Thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
      - Chào mua công khai
  - - - Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức: công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
    - - Tuân thủ về các hạn chế đầu tư theo quy định của Điều 110 LCK 2019
      - Tuân thủ nội dung liên quan định giá tài sản và chế độ báo cáo tại Điều 106, 107 LCK 2019
      - Các nghĩa vụ của công ty đại chúng tại điểm a,b,c khoản 1 và khoản 2 Điều 34 LCK 2019
    - - Chào bán cổ phiếu ra công chúng
      - Quản lý vốn đầu tư
      - Tăng, giảm vốn điều lệ
- - - - Được tổ chức dưới hình thức công ty TNHH hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp
      - Là công ty quản lý quỹ chứng khoán thực các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán: quản lý quỹ đầu tư CK, quản lý danh mục đầu tư CK
      - Ngoài ra công ty quản lý quỹ được huy động và quản lý các quỹ đầu tư nước ngoài có mục tiêu đầu tư vào Việt Nam
    - - Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
      - Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
      - Xác định giá trị tài sản ròng
      - Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán
      - Hợp đồng ký với khách hàng ủy thác đầu tư
    - - Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
      - Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
  - - - Công ty chứng khoán thực các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán: môi giới CK, tự doanh CK, bảo lãnh phát hành CK, tư vấn đầu tư CK. Ngoài ra còn các nghiệp vụ kinh doanh khác về tài chính cho khách hàng
    - - Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro
      - Quản lý tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư
      - Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng
      - Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty
      - Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư
      - Tuân thủ các quy định đảm bảo vốn khả dụng theo quy định của Bộ Tài chính
      - Mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
      - Lưu giữ đầy đủ các chứng từ và tài khoản phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch
      - Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán
      - Tuân thủ các quy định của Bộ Tài chính về nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
    - - Môi giới chứng khoán
      - Tự doanh chứng khoán
      - Bảo lãnh phát hành chứng khoán
      - Tư vấn đầu tư chứng khoán
  - - - Quyền
        
        Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký và bù trừ CK
        
        Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký
        
        Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ CK
        
        Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính
      - Nghĩa vụ
        
        Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật
        
        Xây dựng quy trình hoạt động
        
        Quản lý tách biệt tài sản khách hàng
        
        Bồi thường thiệt hại cho khách hàng
        
        Hoạt động vì lợi ích người gửi CK
        
        Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu
        
        Trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro
        
        Cung cấp các thông tin liên quan đến việc sở hữu CK
        
        Thực hiện chế độ kế toán, thống kê
        
        Chịu trách nhiệm về hoạt động lưu ký, thanh toán
    - - Đăng ký chứng khoán
      - Lưu ký chứng khoán
      - Hoạt động bù trừ
      - Thanh toán tiền bán chứng khoán
    - - Là pháp nhân được tổ chức dưới hình thức công ty TNHH hoặc công ty cổ phần, thành lập và hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán.
  - - - Là Ngân hàng thương mại. Hoạt động chủ yếu: giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán
    - - Giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán
    - - Thực hiện lưu ký tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán
      - Giám sát công ty quản lý quỹ đại chúng
      - Thực hiện hoạt động thu, chi, thanh toán và chuyển giao tiền, CK
      - Xác nhận báo cáo do công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư CK lập
      - Giám sát việc tuân thủ chế độ báo cáo
      - Báo cáo UBCKNN khi phát hiện công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư Ck có vi phạm pháp luật
      - Đối chiếu sổ sách định kỳ