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Manuale Policy e Procedure - Coggle Diagram
Manuale Policy e Procedure
Seconda Parte: Prestazione del Servizio di consulenza in materia di investimenti
Valutazione adeguatezza
Target market
Elaborazione e trasmissione raccomandazioni
Processo Selezione congrua gamma
Controlli adeguatezza e Switch
Modalità svolgimento del servizio
Informativa ai clienti relativa alla valutazione adeguatezza
Target clientela potenziale
Rendicontazione ex post di costi ed oneri
Contenuti servizio di consulenza
Rendicontazione Periodica del servizio di consulenza
Prima Parte: Policy Societarie
Conflitto di interessi
Policy Antiriciclaggio
Segnalazione comportamenti illegittimi
Policy per la tutela dei dati personali
Remunerazione Meridian
Policy Finanza Sostenibile
Aggiornamento Professionale
Terza Parte: Rapporti con la clientela
Informativa sugli strumenti finanziari art. 169
Classificazione dei clienti art. 168
Informativa Precontrattuale Art. 165
Gestione dei reclami art. 176