ESTRUCTURA ORGÁNICA, FUNCIÓN, IMPORTANCIA DE LOS ÓRGANOS DE CONTROL (lavado de activos)

ESTRUCTURA ORGÁNICA, FUNCIÓN, IMPORTANCIA DE LOS ÓRGANOS DE CONTROL (lavado de activos)

a. Estructura Orgánica

1. Superintendencia financiera

b. Función

2. Fiscalía General de la Nación

b. Función

3.Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF

a. Estructura Orgánica

1. Organo Auxiliar de carácter consultivo

LAURA ADREA BARRAGÁN MARTÍNEZ

 ACTIVIDAD 2: MAPA  TECERA UNIDAD

c. Importancia

es el principal organismo de control y supervisión del sistema financiero colombiano, creado en 1923.

a. Estructura Orgánica

1.1 Consejo acesor

2. Despacho del super intendente financiero

2.1 Oficina asesora de planeación

2.2 Oficina de control interno

2.3 Oficina de control disciplinario

2.4 Dirección Jurídica

2.5. Despacho del Superintendente Delegado para el Consumidor Financiero

2.6. Despacho del Superintendente Delegado para Funciones Jurisdiccionales

2.7. Dirección de Investigación, Innovación y Desarrollo

2.8. Despacho del Superintendente Delegado Adjunto para Riesgos

2.9. Despacho del Superintendente Delegado Adjunto para Intermediarios Financieros
y Seguros

2.10. Despacho del Superintendente Delegado Adjunto para Mercado de
Capitales

2.11. Secretaría General

3. Órganos de Coordinación

3.1. Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno

3.2. Comisión de Personal

d. Controles contra el lavado de activos y financiación al terrorismo

1. Inspección, vigilancia y control sobre las personas que realicen actividades:

bursátiles

aseguradoras

financieras

Relacionada con manejo, aprovechamiento, inversión de recursos captados del público

2. Propender :

solvencia

disciplina

supervisión del Sistema Financiero de Colombia.

3. Cumplir con los objetivos estratégicos

Inspección, vigilancia y control de actividades financieras

Mantener estabilidad y confianza del sistema financiero

Liderar desarrollo regulatorio

Alinearse a estándares internacionales

-Aplicar marco normativo (Ley 45/23, 964/05, etc.)

Apoyar

Velar

Robustecer

Desarrollar

Fortalecer

Gestión funcional SFC

Supervisión consolidada

Gestión administrativa, financiera, defensa judicial

Supervisión de riesgos MIS

Requerimientos para entidades vigiladas

Protección del consumidor financiero

desarrollo de mercados capitales

c. Importancia

d. Controles contra el lavado de activos y financiación al terrorismo

1. FISCAL GENERAL DE LA NACIÓN

la Fiscalía General cumple un rol fundamental en la investigación y judicialización de los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo a través del ejercicio de la acción penal.

2. DIRECCIÓN

Fiscal delegado ante la corte suprema de justica

Dirección ejecutiva

2.1 Dirección de control disciplinario

2.2 Dirección de Control interno

3. VICEFISCAL GENERAL DE LA NACIÓN

4. DIRECCIONES SECCIONALES (35)

5. SUBDIRECCIONES REGIONALES DE APOYO (8)

Delegada para las finanzas criminales

Delegada para la seguridad territorial

Delegada contra la criminalidad organizada

Función general

Su deber es investigar lo favorable y desfavorable al imputado , respetar sus derechos fundamentales y garantías procesales que insisten.

OTRAS FUNCIONES

Precluir investigaciones realizada

Exigir presencia de los hipotéticos transgresores del código penal

Custodiar víctimas y testigos

Acatar las demás funciones según Ley

Liderar y regularizar las funciones de Policía Judicíal

Investigar los hechos delictivos

Imputar a los presuntos responsables

Ejercer la persecución penal

b. Función

c. Importancia

d. Controles

1. MINITRO DE HACIENDA Y CRÉDITO PUBLICO

2. DIRECCIÓN GENERAL

4. SUBDIRECCIÓN

3.1 OFICINA DE CONTROL INTERNO

3.2 OFICINA JURÍDICA

S. ANÁLISIS DE OPERACIONES

S. DE ANÁLISIS ESTRATÉGICO

S. ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO

S. DE INFORMÁTICA

cumple un papel de inteligencia y análisis financiero para apoyar las acciones de las autoridades competentes en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo.

Prevenir y detectar operaciones de lavado de activos y financiación del terrorismo

Analizar información financiera, tributaria, aduanera

Comunicar información a autoridades y para extinción de dominio

inteligencia financiera, para detectar y prevenir operaciones relacionadas con estos delitos.