Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI,…
THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI
- thanh tra chuyên ngành về CK và TTrg CK.
- có Chánh thanh tra, các Phó Chánh thanh tra và các Thanh tra viên.
- chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Chủ tịch UBCKNN và hướng dẫn về Nghvu của Thanh tra BTC
nhiệm vụ và quyền hạn
a) Thanh tra, kiểm tra việc chấp hành Qđịnh của Pluat về CK và TTrg CK;
-
c) Phối hợp với các cơ quan, đơn vị Lquan trong việc phòng ngừa, phát hiện, ngăn chặn, xử lý hành vi vi phạm Pluat
-
a) Thanh tra, kiểm tra việc chấp hành Qđịnh của Pluat về CK và TTrg CK;
-
c) Phối hợp với các cơ quan, đơn vị Lquan trong việc phòng ngừa, phát hiện, ngăn chặn, xử lý hành vi vi phạm Pluat
-
- Nhiệm vụ, quyền hạn của UBCKNN
theo duy định Pluat
ngoài các nhiệm vụ, quyền hạn theo Qđịnh của Pluat:
Yêu cầu các bên Lquan đến nội dung thanh tra, kiểm tra cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu đó hoặc yêu cầu đến làm việc (được Chủ tịch UBCKNN phê duyệt)
-
Trong Gsát, phát hiện, xử lý các vi phạm về CK mang tính xuyên biên giới: phối hợp với cơ quan Qlý TTrg CK các nước.
- Trách nhiệm phối hợp của các bên
- cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu, giải trình, đến làm việc theo yêu cầu của UBCKNN
- Tchuc tín dụng, chi nhánh NH NN, DN viễn thông có trách nhiệm cung cấp thông tin theo yêu cầu của UBCKNN
- Cơ quan Đky kinh doanh có trách nhiệm phối hợp, gửi thông tin về Đky DN, Đky kinh doanh theo đề nghị của UBCKNN.
- Cơ quan thuế có trách nhiệm phối hợp cung cấp thông tin theo đề nghị của UBCKNN.
- Cơ quan, Tchuc, cá nhân có quyền từ chối cung cấp khi có căn cứ cho rằng việc yêu cầu cung cấp là trái Qđịnh tại Điều 130 hoặc thông tin được yêu cầu không Lquan đến vi phạm
- Trong trường hợp không cung cấp phải thông báo bằng văn bản cho UBCKNN
- tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt theo Qđịnh của Pluat.
- Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo Qđịnh của Luật
- Tchuc :Mức phạt tiền tối đa là 03 tỷ đồng.
- cá nhân: 1/2 mức phạt tiền tối đa đối với Tchuc
- Chủ tịch UBCKNN, Chánh Thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành CK có thẩm quyền xử phạt
- Cphủ Qđịnh thẩm quyền, mức phạt và hình thức xử phạt đối với từng hành vi vi phạm hành chính
- Giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại
- giải quyết thông qua thương lượng, hòa giải hoặc yêu cầu Trọng tài hoặc Tòa án VN giải quyết theo Pluat.
- gây thiệt hại thì phải bồi thường, thực hiện các trách nhiệm dân sự khác theo thỏa thuận
- Thẩm quyền, thủ tục theo Qđịnh của Pluat.
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
- Sau 02 năm kể từ ngày có hiệu lực thi hành, mà không đáp ứng Qđịnh tại khoản 1 Điều 135, UBCKNN thực hiện đình chỉ , thu hồi giấy phép
Trừ
-
Trường hợp đã nộp hồ sơ trước ngày Luật có hiệu lực nhưng đến ngày Luật có hiệu lực thi hành chưa được cấp phép thì phải thực hiện theo Qđịnh của Luật này.
- Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành CTy đã được cấp giấy phép trước ngày Luật có hiệu lực phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo:
a) CTy CK phải theo khoản 1, điểm c và điểm d khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 74
b) CTy Qlý quỹ Đtu CK phải theo khoản 1, điểm b và điểm c khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 75
-
d) Chi nhánh CTy Qlý quỹ NN tại VN phải theo điểm c, d và đ khoản 2 Điều 76 của Luật này.
khác
- đã niêm yết hoặc Đky GD trước ngày Luật có hiệu lực thi hành mà vẫn đáp ứng điều thì không bị hủy tư cách trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có quyết định khác.
- chưa niêm yết hoặc chưa Đky GD trước ngày Luật có hiệu lực thi hành mà không đáp ứng Qđịnh tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này thì bị hủy tư cách CTy đại chúng.
- Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, Sở GD CK VN, VSD phải HĐộng theo Qđịnh của Luật này.
- được Quốc hội khóa XIV, kỳ họp thứ 8 thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019
- từ ngày 01 tháng 01 năm 2021.
- Luật CK số 70/2006/QH11 và Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, Bsung một số điều của Luật CK hết hiệu lực kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành.
-