Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ฉบับที่ 6 พ.ศ.2562 - Coggle Diagram
พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ฉบับที่ 6 พ.ศ.2562
ปรับปรุงการกำกับดูแลธุรกิจหลักทรัพย์ให้ยืดหยุ่น
เพิ่มความยืดหยุ่นให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถยกเว้นให้การประกอบกิจการที่มีลักษณะตามที่กำหนดไม่เป็นธุรกิจหลักทรัพย์
มีอำนาจประกาศกำหนดให้การประกอบกิจการใน ลักษณะใดลักษณะหนึ่งไม่เป็นธุรกิจหลักทรัพย์
เพิ่มความยืดหยุ่นของบทบัญญัติเกี่ยวกับการกำกับและการควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์
อาจประกาศกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ได้รับยกเว้นการปฎิบัติหรือปฏิบัติแตกต่างไปจากบทบัญญัติ
การกำหนดทุนจดทะเบียนของ บล.
มีดุลพินิจในการกำหนดจำนวนจดทะเบียนชำระโดยไม่มีการกำหนดจำนวนทุนจดทะเบียนขั้นต่ำในกฏหมาย
การกำหนดหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังกำหนดเพิ่มเติม
มีอำนาจประกาศกำหนดหลักเกณฑ์ว่าประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังกำหนดเพิ่มเติม
ยกระดับการกำกับดูแลกองทุนรวมและปรับปรุงการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน
กำหนด fiduciary duty และหน้าที่ที่เกี่ยวข้องของ บลจ. ในการจัดการกองทุนรวม
มีหน้าที่การจัดกองทุนรวมด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน และต้องจัดให้มีนโยบายป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์รวมทั้งติดตามดูแลการกระทำที่อาจก่อให้เกิดไม่เป็นธรรม
ปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมหรือวิธีการจัดการ
ต้องได้มติเสียงข้างมากของจำนวนลงทุนของผู้ที่เข้าร่วมในการขอมติและมีสิทธิ์ออกเสียงลงคะแนนเว้นแต่คณะกรรมการกำกับตลาดหุ้นจะกำหนดให้ต้องได้คะแนนเสียงมากกว่านั้น
กำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามมาตรฐานสากล
กำหนดภารกิจและหลักเกณฑ์ในการดำเนินกิจการของตลาดหลักทรัพย์
กำหนดภารกิจให้ตลาดหลักทรัพย์ต้องส่งเสริมและรักษาไว้ กำหนดหลักเกณฑ์ในการดำเนินกิจการในเรื่องต่างๆ
ปรับปรุงกระบวนการออกหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระเบียบข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์
จัดให้มีการรับฟังความเห็นจากบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิก ผู้ลงทุน หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง และต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ
แก้ไขเพิ่มเติมองค์ประกอบและกระบวนการคัดเลือกและแต่งตั้งคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์
คณะกรรมการไม่เกิน 6 คน บุคคลสมาชิกเลือกตั้ง ไม่เกิน 4 คน ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์เป็นกรรมการโดยตำแหน่ง)
กำหนดข้อยกเว้นเรื่องการมีสัญชาติไทยของกรรมการตลาดหลักทรัพย์
สมาชิกอาจเลือกบุคคลที่มิได้มีสัญชาติไทยเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ได้ไม่เกิน 2 คน)
ขยายวาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการตลาดหลักทรัพย์
ขยายจาก 2 ปี เป็น 3 ปี และจะดำรงตำแหน่งติดต่อกันได้ไม่เกิน 2 วาระ)
จัดตั้งกองทุนส่งเสริมการพัฒนาตลาดทุน
รูปแบบองค์กร
ประกอบด้วยประธาน รอง กรรมการโดยตำแหน่ง กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ผู้จัดการกองทุนเป็นเลขานุการ
วัตถุประสงค์ของกองทุน
ส่งเสริมและพัฒนาองค์กร โครงสร้างพื้นฐาน และบุคลากรที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน พัฒนาขีดความสามารถในการแข่งขันของตลาดทุน
องค์ประกอบของคณะกรรมการกองทุน
นำส่งเงินรายปีให้แก่กองทุน ในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของรายได้หลังหักค่าใช้จ่าย ภาษี และเงินสำรอง
ผู้จัดการกองทุน
คณะกรรมการกองทุนเป็นผู้แต่งตั้งผู้จัดการกองทุน
ทรัพย์สินของกองทุน
จัดทำงบการเงินส่งผู้สอบบัญชีเป็นประจำทุกปี ให้มีคณะกรรมการตรวจสอบ มีการประเมินผลสัมฤทธิ์ในการดำเนินงานของกองทุนทุกปี จัดทำรายงานประจำปี
การสนับสนุนทางการเงินแก่ตลาดหลักทรัพย์
มีความจำเป็นเพื่อยกระดับขีดความสามารถในการแข่งขันของตลาดหลักทรัพย์ หรือมีพฤติการณ์พิเศษ และตลาดหลักทรัพย์จำเป็นต้องได้รับการสนับสนุนทางการเงิน
การกำกับดูแลการกำกับดูแล
จัดทำงบการเงินส่งผู้สอบบัญชีเป็นประจำทุกปี ให้มีคณะกรรมการตรวจสอบ มีการประเมินผลสัมฤทธิ์ในการดำเนินงานของกองทุนทุกปี จัดทำรายงานประจำปี
เพิ่มประสิทธิภาพ ความชัดเจน ความโปร่งใสในการดำเนินงานของ ก.ล.ต.
การจัดทำแผนการดำเนินงานของสำนักงาน ก.ล.ต.
ปรับปรุงบทบัญญัติในการจัดทำแผนการดำเนินงานสอดคล้องกับยุทธศาสตร์ชาติ แผนพัฒนาเศรษฐกิจและสังคมแห่งชาติ และวัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลตลาดทุนตามมาตรฐานสากล
การเปิดเผยข้อมูลที่ได้มาจากการปฎิบัติตามอำนาจหน้าที่
แก้ไขเพิ่มเติมบทบัญญัติเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลเพื่อให้สามารถเปิดเผยข้อมูลให้แก่หน่วยงานกำกับดูแลอื่นได้ครอบคลุมยิ่งขึ้น
เพิ่มศักยภาพการแข่งขันของตลาดทุน
การเปิด Direct access ของตลาดหลักทรัพย์
มีอำนาจประกาศกำหนดให้บุคคลที่มิใช่สมาชิกสามารถซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทใดประเภทหนึ่งในตลาดหลักทรัพย์ได้
เพิ่มข้อยกเว้นในการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์
ห้ามให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดเว้นแต่ได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ เป็นการปฏิบัติตามตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ได้รับใบอนุญาต
การรับฝากหลักทรัพย์ในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ และการการใช้ระบบหลายใบหลักทรัพย์ได้ตลอดกระบวนการตั้งแต่การออกหลักทรัพย์)
ผู้ได้รับใบอนุญาตศูนย์รับฝากหลักทรัพย์สามารถให้บริการรับฝากหลักทรัพย์ด้วยระบบไร้ใบหลักทรัพย์ได้ และผู้ฝากลักทรัพย์เป็นบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ให้ถือว่า issuer ได้จัดทำใบหลักทรัพย์มอบให้แก่ผู้ซื้อตามแบบหรือวิธีการที่กฎหมายกำหนดแล้ว