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11:00 跑CACT, 股票委託, Retail債券下單, FCN下單, 基金查看 14:00 JP 施羅德 施羅德、野村 要ISIN 14…
11:00 跑CACT
將CACT資料輸出
Z:\複委託交易室\個人專區.林泰猷(BBG)\雜
貼上CACX活頁簿
Bloomberg桌面產生
寄信 st.gwm,gis.trading
"CACT 日期"
股票委託
電話對單
表
回覆
下CTSO
Retail債券下單
自打(OMS委託書號排序)
三階/委託回報
勾選並匯出CSV複製內容
Z:\複委託交易室\04 居家辦公資料\委託單\債券\2023年度\202310(債)\20231002\RETAIL\成交狀況表>OMS活頁簿
確認重複寄給小強
OLTS債券查詢,截圖貼在Z:\複委託交易室\04 居家辦公資料\委託單\債券\2023年度\202310(債)\20231002\RETAIL
小強回覆成交價格、交割日、交易商附註
複製小強信到"Retail成交狀況表"summary
看是哪家上手,複製上手名稱活頁簿資料,在TSOX,新增LEAVE,帳號選擇**01,並建立清單把retail都集中在一起
非UBSsummary要反黃
打開PDF和小強的信核對
傳真Email
9763 IPS不用上傳 17:00後再上傳
FCN下單
收到信件,查看是否都有填寫正確
利用OLTS下單,並查看是否有弱勢
下單OLTS要keyTDCC
委託價格100
員編看PDF檔
下單
弱勢
等錄音(已完成錄音)把錄音資料KEY進去
錄音密碼 9999
下單
完成PDF檔案要打完成
下單出現PI資格通常是KYC是低風險要改成高風險,有可能是財管已經設高,複委託還沒轉成高
截圖PI資料夾
先存PDF
基金查看
14:00 JP 施羅德
施羅德、野村 要ISIN
14:30 Others
定期定額5、6、10、16、25、26
、10、16、25、26遇假日順延
Admin
基金買賣指示單點選定期定額/上手
存PDF>基金\基金報表\單筆委託報表\指示書,每個都分別存*1006 JAN(定期定額)
指示書貼SINSIRE名字
野村、施羅德去基金ISIN找ISIN貼上去PDF
等時間傳真14:00
寄信給結算
BOS
複委託系統/OVBOS/交易報表/orders指示單
信的PDF 約 11:30左右寄
核對是否一致
DVP債下單
打電話核對
核對完儲存
上海、國泰核對要唸前手息
遠東、富邦自己打來
收件者沒有FI.banking要寄FI.banking
詢價
回覆有收到
Z:\複委託交易室\個人專區.林泰猷(BBG)\一籃子債券詢價用
填上必填的
按寄信給詢價
等GIS與flowtrade回覆報價
去主機台操作,輸入上手報價
Copy客戶報價,全部回覆給客戶(沒GIs.trading要C.C.gistrading)
客戶下單
Email截圖貼上一籃子債資料夾
1 more item...
股票委託
電話對單
自動產生委託 excel
送CTSO
在CTSO複核
送至Bloomberg
CTSO統整表格匯出
存表
存Email在交接
回信 got your orders
IPO(XS2632909763)
等上手回覆信件,拖進草稿寄出
在OLTS填
成交價格(看信)
上手價格
上手券商
不用回UP front
存報表
單筆基金下單(贖回)
核對信件下單
列印指示書存檔
admin基金買賣指示單
儲存在委託單\基金\基金報表\指示書
結單結束後傳真給上手+打電話
單筆委託紀錄表存檔
admin基金委託紀錄表,選贖回
儲存在委託單\基金\基金報表\單筆委託報表
寄給st.gwm
紀錄表、指示單都要給結算
存委託單
存在基金\單筆客戶委託歷史資料
債券新增商品檔
Bloomberg 新增商品檔案
Admin ISIN 國家名、計價幣別 前手息要建立對
IF 是CN(中國)
就要轉換成香港
到期日要超過今天
從EXCEL看債券種類
前手息要看Bloomberg FLDS/int
點開看交割是否正確
公債 T+1
南非幣 T+3
公司債 T+2
TLAG T+2
寄信通知法室IPS上架
回FCN成交
等bookbuilder寄信,貼上OLTS的債券當日查詢,回覆筆數面額 16:00
對方看到我們的回覆就會再給信中信+EXCEL
PDF查看客戶委託單核對總金額
信中信查看上手與金額(SN)
回復上手(拖草稿寄出),上手價格100
Admin債券成交明細儲存各上手的報表,並寄
結算
債券建檔
收到SISNADMIN建檔,把該打的打進去
名稱找短英文名
前手息看應計息
到期日打今天
配息頻率 2就是半年 4就是季
證券公會類別 229 TLAG 209公債 211公司債
寄給小強紹維加大表
系統問題Call 8885
安裝申請 Call 7499 Benny
換電腦
EXCEL RETAIL 詢價打不開
更換HD SSD
整體500G硬碟,看容量可能需要升級,2015的要更新
採購,採購完8885會安裝並保留文件
新加坡、印尼 KGIW
(新)Retail KGI 3
香港KGIasia
滬深 CICV 下出要對客戶帳號 整天是到15:00
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