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兆豐銀行違反反洗錢法遭重罰1.8億美金案 - Coggle Diagram
兆豐銀行違反反洗錢法遭重罰1.8億美金案
內控缺失
責任衝突
營運人員兼任
法遵人員
教育訓練不足
無定期審查
監控過濾標準
關鍵字選擇
缺乏有效性及完整性
文件未能翻譯
無法有效監督
可疑活動警示
程序政策不當
台灣總行欠缺謹慎
法遵會議記錄
未提交總行
會議流程
取代會議記錄
法令遵循會議
未提供充分環境
資料未能翻譯
不適切資產評估
客戶
產品
服務
所在地
不適切之DD
未建立程序
未定期全面審查
外國代理帳戶
未使用DD程序
審視30份文件
超過1/3
缺乏受益人資訊
巴拿馬分行
可疑交易
漠視交易風險
匯款受益人
大量負評
違反技術移轉法規
無法解釋
紐約分行蔑視
DFS之審查報告
宣稱交易不可疑
誤解完整BSA建置方法
未能及時補救缺失