Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
Quy định 894/QyĐ-VCB-PCRT (10/06/2022)
Sàng lọc KH định kỳ tại VCB
Hiệu…
Quy định 894/QyĐ-VCB-PCRT (10/06/2022)
Sàng lọc KH định kỳ tại VCB
Hiệu lực: 20/06/2022
CV 3476/VCB-PCRT (10/06/2022)
Triển khai CT Name Screening
Nguyên tắc thực hiện 
Thực hiện hàng ngày vào đầu giờ sáng;
Cơ chế tự động trên Chương trình Name Screening so với các danh sách cấm vận (danh sách của Liên hợp quốc, Mỹ, Anh, Châu Âu, Pháp, Đức, VN...).
Việc xử lý các cảnh báo trên Name Screening được thực hiện bởi các Đơn vị quản lý CIF của KH.
Thời gian xử lý cảnh báo: Tối đa 5 ngày làm việc kể từ khi hệ thống trả kết quả sàng lọc.
-
Trách nhiệm của các đơn vị
-
-
Phòng PCRT
Rà soát các cảnh báo "Không đủ cơ sở kết luận" và "Trùng khớp thật" mà các Đơn vị quản lý CIF đã thực hiện.
-
Phối hợp với Khối Công nghệ quản lý, vận hành, khắc phục sự cố và thay đổi, cập nhật chương trình Name Screening.
Phòng QLĐACN & TTCNTT
-
Phối hợp với P. PCRT quản lý, vận hành, khắc phục sự cố và thay đổi, cập nhật Name Screening.
Phân loại các trường hợp cảnh báo
Trùng khớp thật :: KH có tất cả các thông tin (tên đầy đủ, DOB, quốc tịch, số CMND/CCCD/Passport của KHCN, số ĐKKD/MST của KHTC, mã Swift của KH định chế tài chính) giống hoàn toàn với các thông tin tương ứng của chủ thể trong danh sách cấm vận.
Trùng khớp giả: KH có ít nhất 1 trong số các thông tin khác với các thông tin tương ứng của chủ thể trong danh sách cấm vận.
Thu thập thông tin: Thông tin của KH và chủ thể trong danh sách cấm vận trên Name Screening không đủ để ĐV xác định trùng khớp thật hay trùng khớp giả -> thu thập thêm các thông tin từ các nguồn khác.
Không đủ cơ sở kết luận: Trường hợp đã thu thập thông tin từ tất cả các nguồn có thể tiếp cận nhưng không thể kết luận cảnh báo là trùng khớp thật hay trùng khớp giả.
Quy trình xử lý cảnh báo trên CT Name Screening
-
Bước 2: LĐP/ KSV đơn vị quản lý CIF phân công cán bộ xử lý cảnh báo (có thể chọn nhiều cảnh báo cùng lúc)
-
Bước 4: Cán bộ có thể thu thập thêm thông tin:
- Hồ sơ mở TK KH;
- Nguồn khác: Internet, liên hệ trao đổi với KH qua email, ĐT...
Nếu thu thập thêm thông tin -> Bước 5:
Chọn phân loại "Thu thập thông tin" trên giao diện xử lý cảnh báo & thực hiện thu thập thông tin cần thiết.
-
-