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2022 法遵洗錢防制第3條確認客戶 - Coggle Diagram

- - - - 一定金額
      - 一定數量儲值卡
      - 多筆有關聯交易, 一定金額
      - 三萬元以上跨境
        
        疑洗錢或資恐
        
        資料真實及妥適性有懷疑
  - - - 指申請註冊
      - 外藉移工小額匯兌
        
        申請註冊
  - - - 資料留下影本 LOG
    - - 查明代理人事實
      - 可靠獨立來源可辨識資料 Log
    - - 目的性質
      - 視狀況取得相關資訊
  - - - 第七款第三目
        
        所列對象
      - 第七款第四目
        
        所列保險商品
      - 儲值卡記名業務
      - 團體未訂定章程或類似權力文件者
      - 但書情形
  - - - 採適當措施
- - - - 25%股份控制
      - 若由股權無法判定
        
        應辨識有無其他方式找到控制權
      - 若仍找不到
        
        為信託委託人
        
        確認委託人, 受託人, 信託人, 監察人, 信託受益人...
        
        第6條1項三款但書或發行無記名不適用:
        
        政府, 公營事業, 外國政府, 公開發行公司
        
        國外掛牌公司, 仍應提露主要股東及上櫃公司, 子公司
        
        投資公具(我國監理)
        
        受監理金融機構, 受監理投資工具, 政府基金
  - - - 姓名身份證字號, 名稱或註冊設立日
      - 其他方式指定受益人, 應取得充分資訊
        
        支付保險金時得藉以辨識受益人身份
      - 支付保險金時, 驗證受益人身份
  - - - 未能在合理期限完成
        
        須終止該業務關係,並應事先告知