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FUNDO DE INVESTIMENTO - Coggle Diagram
FUNDO DE INVESTIMENTO
ASPECTOS GERAIS
Conceito de condomínio. Constituição e registro na CVM
DELIBERAÇÃO de um ADMINISTRADOR responsável por aprovar o REGULAMENTO do FUNDO.
Seu funcionamento depende de PRÉVIO registro na CVM.
REGISTRO
REGULAMENTO
DECLARAÇÃO DO ADM DE QUE O FUNDO ESTA ADERENTE À LEGISLAÇÃO
REGISTRO DO REGULAMENTO EM CARTÓRIO DE TITULOS E DOCUMENTOS
DECLARAÇÃO QUE O ADM FIRMOU OS CONTRATOS E QUE ESTES ESTÃO A DISPOSIÇÃO DA CVM
NOME DO AUDITOR INDEPEDENTE
INSCRIÇÃO DO FUNDO NO CNPJ
LÂMINA DE INFOR. ESSENCIAIS, NO CASO DE FUNDO ABERTO QUE Ñ SEJA DESTINADO A INVEST. QUALIF.
CVM CANCELARÁ O REGISTRO
FUNDO ABERTO QUE Ñ TIVER APÓS 90 DIAS O PL MÉDIO DIARIO MENOR QUE R$ 1M (IMEDIATAMENTE LIQUIDADO OU INCORPORADO A OUTRO FUNDO)
FUNDO FECHADO QUANDO Ñ FOR SUBSCRITO O Nº MINIMO DE COTAS REPRESENTATIVAS DO PATRIMONIO INICIAL, APÓS O PRAZO DE DISTRIBUIÇÃO
O fundo de investimento é uma comunhão de recursos, constituído sob a forma de condomínio, destinado à aplicação em ativos financeiros
FUNDO DE INVEST. EM COTAS (FIC's)
TIPOS DE FUNDOS
FUNDO DE INVESTIMENTO
COTAS
FATORES QUE AFETAM O VALOR
VALOR E TRANSF DE TITULAR
COMPOSIÇÃO CARTEIRA E RISCOS INERENTES
TAXAS DE ADM E OUTRAS DESPESAS
DIREITOS E OBRIGAÇÕES CONDOMINOS
ADMINISTRAÇÃO
NORMAS E CONDUTAS
VEDAÇÕES E OBRIGAÇÕES - ADM E GETOR
POLIT. DE INVEST. OBJETIVO, DEFINIÇÃO E FINALIDADE DO FUNDO
DIFERENCIAIS DO PRODUTO
DIVULGAÇÃO DE INFOR. P/ VENDAS E DISTRIBUIÇÃO
ACESSIB. AO MERCADO FINANC.
DIVERSIFICAÇÃO
RISCOS DOS ATIVOS INDIVIDUAIS X RISCOS DA CARTEIRA
LIQUIDEZ
PRINC. ESTRATEGIAS DE GESTÃO
PRINC. MODALIDADES
CÓD ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS P/ ADM DE RECURSOS DE TERCEIROS
CLASSIFICAÇÃO DE FI's ANBIMA