ANBIMA - ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DAS ENTIDADES DO MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS
OBJETIVOS PRINCIPAIS
REPRESENTAR
AUTORREGULAR
INFORMAR
EDUCAR
DIALOGO ENTRE GOVERNO E SETOR PRIVADO P/ APRIMORAR MERCADO
REGRAS DE ADESÃO VOLUNTARIA
MAIS TRANSPARENCIA AO MERCADO, DIVULGAÇÃO DE PREÇO E INDICES
EDUCAÇÃO CONTINUADA, EDUCAÇÃO FINANCEIRA
CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS
OBJETIVO
ESTABELECER PRINCIPIOS DE CONDUTA E REGRAS ATRAVES DO APRIMORAMENTO TÉCNICO DOS PARTICIPANTES
O CÓDIGO NÃO SE SOBREPÕE A LEGISLAÇÃO
OBRIGATORIEDADE DE ADESÃO APENAS PARA INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS
NÃO ASSOCIADOS PODEM ASSINAR TERMO DE ADESÃO POR LIVRE E ESPONTANEA VONTADE
PRINCIPAIS PADRRÕES DE CONDUTA
RELAÇÃO COM A INSTITUIÇÃO EMPREGADORA
CONDUTA DE AUXILIO AO INVESTIDOR
ÉTICA DE MERCADO
NÃO PARTICIPAR DE ATV INDEP. QUE COMPITAM COM EMPREGADOR
MANTER INDEPEDENCIA E OBJETIVIDADE NA RECOMENDAÇÃO DE INVEST.
RECUSAR A INTERMEDIAÇÃO DE INVESTIMENTO ILICITOS
CONHECER E OBSERVAR AS NORMAS E REGULAMENTOS DA ANBIMA
NÃO CONTRIBUIR PARA DISSEMINAÇÃO DE INFORMAÇÕES FALSA
MANTER SIGILO SOBRE INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS
INFORMAR SOBRE OWNERSHIP DE INVEST. QUE POSSAM INFLUENCIAR A ATV PROFISSIONAL
NÃO MANIFESTAR OPINIÃO QUE POSSA DEGRADAR A IMAGEM DO EMPREGADOR
DISTINGUIR FATO DE OPINIÃO
AGIR COM ETICA E TRANSPARENCIA EM SITUAÇÕES QUE POSSAM GERAR CONFLITOS DE INTERESSE
INFORM. AO CLIENTE SOBRE REMUNERAÇÃO OU BENEFICIO SOBRE INDICAÇÃO DE INVESTIMENTOS
ORIENTAR O CLIENTE NA TOMADA DE DECISÃO SOBRE INVESTIMENTOS