ANBIMA - ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DAS ENTIDADES DO MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS

OBJETIVOS PRINCIPAIS

REPRESENTAR

AUTORREGULAR

INFORMAR

EDUCAR

DIALOGO ENTRE GOVERNO E SETOR PRIVADO P/ APRIMORAR MERCADO

REGRAS DE ADESÃO VOLUNTARIA

MAIS TRANSPARENCIA AO MERCADO, DIVULGAÇÃO DE PREÇO E INDICES

EDUCAÇÃO CONTINUADA, EDUCAÇÃO FINANCEIRA

CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS

OBJETIVO

ESTABELECER PRINCIPIOS DE CONDUTA E REGRAS ATRAVES DO APRIMORAMENTO TÉCNICO DOS PARTICIPANTES

O CÓDIGO NÃO SE SOBREPÕE A LEGISLAÇÃO

OBRIGATORIEDADE DE ADESÃO APENAS PARA INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS

NÃO ASSOCIADOS PODEM ASSINAR TERMO DE ADESÃO POR LIVRE E ESPONTANEA VONTADE

PRINCIPAIS PADRRÕES DE CONDUTA

RELAÇÃO COM A INSTITUIÇÃO EMPREGADORA

CONDUTA DE AUXILIO AO INVESTIDOR

ÉTICA DE MERCADO

NÃO PARTICIPAR DE ATV INDEP. QUE COMPITAM COM EMPREGADOR

MANTER INDEPEDENCIA E OBJETIVIDADE NA RECOMENDAÇÃO DE INVEST.

RECUSAR A INTERMEDIAÇÃO DE INVESTIMENTO ILICITOS

CONHECER E OBSERVAR AS NORMAS E REGULAMENTOS DA ANBIMA

NÃO CONTRIBUIR PARA DISSEMINAÇÃO DE INFORMAÇÕES FALSA

MANTER SIGILO SOBRE INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS

INFORMAR SOBRE OWNERSHIP DE INVEST. QUE POSSAM INFLUENCIAR A ATV PROFISSIONAL

NÃO MANIFESTAR OPINIÃO QUE POSSA DEGRADAR A IMAGEM DO EMPREGADOR

DISTINGUIR FATO DE OPINIÃO

AGIR COM ETICA E TRANSPARENCIA EM SITUAÇÕES QUE POSSAM GERAR CONFLITOS DE INTERESSE

INFORM. AO CLIENTE SOBRE REMUNERAÇÃO OU BENEFICIO SOBRE INDICAÇÃO DE INVESTIMENTOS

ORIENTAR O CLIENTE NA TOMADA DE DECISÃO SOBRE INVESTIMENTOS