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立法目的 - Coggle Diagram

- - - - 對象、限額、管理及其他應遵行事項
    - - 總額
      - 期限
    - - 短期票券
      - 金融債券
      - 政府債券
      - 企業財務之諮詢
      - 涉及外匯業務
        
        中央銀行許可
      - 涉及政府債券或公司債
        
        證券主管機關許
      - 簽證、承銷、經紀或自營
    - - 一、公司名稱。
        
        二、實收資本額。
        
        三、總經理。
        
        四、本公司所在地。
        
        五、主管機關指定之其他事項。
      - 收足資本全額及辦妥公司登記
        
        一、公司登記證件。
        
        二、驗資證明書。
        
        三、繳存保證金之證明。
        
        四、公司章程。
        
        五、股東名冊及股東會會議紀錄。
        
        六、董事名冊及董事會會議紀錄。設有常務董事者，其常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。
        
        七、監察人名冊及監察人會議紀錄。
        
        八、其他經主管機關規定應提出之書件
    - - 非營業用辦公場所之設立、遷移或裁撤
  - - - 理事、監事有違反法令
      - 濫用職權，或違反誠實信用原則
  - - - 累積虧損逾實收資本額五分之一者，應即將財務報表及虧損原因
      - 未補足者，得勒令其停業。
    - - 自有資本與風險性資產之比率低於百分之八
      - 對自用不動產之投資，不得超過其於投資該項不動產時淨值之百分之三十
  - - - 逾期
      - 提報不實、不全
    - - 拒絕
      - 隱匿
      - 毀損
  - - - 勒令該票券商或其分公司停業
    - - 依訴願及行政訴訟程序，請求救濟