Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
Hệ thống phân phối CCQ, Sơ đồ Screen-Shot-2020-12-30-at-10.29.03-PM…
Hệ thống phân phối CCQ
Khi Khách hàng mua, ĐLPP sẽ đẩy lệnh lên Trung tâm lưu ký chứng khoán. Trung tâm lưu ký sẽ đối chiếu với báo có tiền của Khách hàng từ NHGS để khớp lệnh và thực hiện phân bổ chứng chỉ quỹ về tài khoản của Khách hàng tại ĐLPP.
CTQLQ
Và quỹ chỉ có một mục tiêu duy nhất là mang lại lợi nhuận ổn định và tốt hơn trong trung và dài hạn.
Nhiệm vụ chính của Công ty QLQ là ra quyết định đầu tư và phân bổ danh mục, tại đây đội ngũ chuyên gia sẽ phân tích tình hình Kinh tế – Thị trường, cũng như phân tích ngành, phân tích cổ phiếu, trái phiếu để lựa chọn vào danh mục đầu tư của quỹ.
Và quỹ chỉ có một mục tiêu duy nhất là mang lại lợi nhuận ổn định và tốt hơn trong trung và dài hạn.
ĐLPP
Theo Quy định của UBCK NN, các đại lý phân phối được cấp phép như Fmarket không được thu bất kỳ một khoản phí nào đối với Nhà đầu tư
(Fmarket duy trì hoạt động dựa trên hoa hồng phân phối nhận được từ các Đơn vị phát hành)
-
VSD
theo VSD, số lượng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ đạt 181.000 tài khoản, trong đó, chỉ tính riêng năm 2020, số lượng tài khoản dành cho quỹ mở đạt hơn 57.000.
- VSD phối hợp với Đại lý phân phối (ĐLPP) trong việc mở/đóng tài khoản của nhà đầu tư; ghi nhận, kiểm tra và xử lý lệnh của nhà đầu tư, thông báo kết quả giao dịch; thay đổi thông tin nhà đầu tư, chuyển quyền sở hữu không phải là thương mại… Nội dung công việc, thời gian, cách thức, trình tự, thủ tục phối hợp được thực hiện theo quy trình giao dịch tại Hợp đồng đại lý chuyển nhượng.
-
-
- Quy trình nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ mở (bao gồm: quy trình mở tài khoản và thủ tục nhận biết khách hàng, Quy trình cập nhật thông tin, biện pháp xác minh thông tin về nhà đầu tư và người được hưởng lợi, Quy trình lưu trữ hồ sơ)
- Quy tắc đạo đức nghề nghiệp áp dụng đối với nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ
- Quy trình ngăn ngừa hành vi giao dịch muộn sau thời điểm nhận lệnh (late trading)
- Thông tin CCQ => đồng bộ sang bên mình kiểu gì? có api ko? tự động được ko?
- Thông tin account => KH update ở bên mình thì đồng bộ lên VSD như thế nào?
-
KH mua, xác nhận đã chuyển tiền bên mình thì đồng bộ sang VSD như thế nào?
-
Khi mua CCQ của 1 CTQLQ thì sẽ phát sinh 1 giấy đăng ký GD CCQ của NĐT với CTQLQ đấy, và NĐT chỉ cần làm thủ tục ký online (chụp ảnh chữ ký)
-
-
-
Quy định chung
1. Tần suất giao dịch và ngày giao dịch:
Tần suất giao dịch và ngày giao dịch (ngày T) được thực hiện theo quy định của CTQLQ tại Bản cáo bạch và Điều lệ quỹ.
2. Thời điểm đóng sổ lệnh và thời điểm hết hạn nhận lệnh:
- Thời điểm đóng sổ lệnh là 14h59 ngày T-1. Đây là thời điểm cuối cùng mà Đại lý phân phối được nhận lệnh giao dịch cũng như đề nghị sửa/hủy lệnh giao dịch của Nhà đầu tư.
- Thời điểm hết hạn nhận lệnh là 16h00 ngày T-1. Đây là thời điểm cuối cùng VSD được nhận lệnh giao dịch do Đại lý phân phối nhập vào hệ thống của VSD.
3. Thời gian nhận lệnh
Thời gian VSD nhận lệnh giao dịch từ Đại lý phân phối là từ 08h00 sáng đến 17h00 các ngày làm việc không phải ngày T-1.
Thời gian VSD nhận lệnh giao dịch từ Đại lý phân phối là từ 08h00 sáng đến 16h00 tại ngày T-1.
Thời hạn xác nhận giao dịch
Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày giao dịch Chứng chỉ quỹ (T+2), VSD sẽ cập nhật đầy đủ thông tin về sở hữu sau giao dịch của Nhà đầu tư trên sổ đăng ký người sở hữu Chứng chỉ quỹ và gửi xác nhận giao dịch cho Đại lý phân phối dưới dạng Chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử để Đại lý phân phối thông báo lại cho Nhà đầu tư.
Trường hợp tài khoản giao dịch của Nhà đầu tư có số dư bằng không (0) và không có bất kỳ giao dịch nào trong vòng 01 năm, VSD sẽ tự động khóa tài khoản này và thông báo cho CTQLQ.Việc hủy hoặc mở lại tài khoản sẽ được VSD thực hiện theo yêu cầu của CTQLQ.
11. Lưu trữ hồ sơ đặt, sửa, hủy lệnh
Đại lý phân phối có trách nhiệm lưu trữ toàn bộ hồ sơ đặt, sửa, hủy lệnh. Trong trường hợp cần thiết VSD hoặc CTQLQ có quyền yêu cầu Đại lý phân phối cung cấp hồ sơ để kiểm tra, đối chiếu.
Sơ đồ 