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I - Atividade do AAI - Coggle Diagram
I - Atividade do AAI
Materiais
NÃO PODE
Haver somente logo do AAI
Dificultar a compreensão da corretora
Ter senhas dos clientes
Materiais só oficial
Receber e entregar numerário
Deve ser aprovado pela corretora
Fazer referencia a corretora
Identificar cada integrante da sociedade
Logo deve estar acompanhado da corretora
Cotas de FI não requer exclusividade
Atividades
Passar infos sobre osprodutos da corretora
Distribuição de cotas de FI (SDTVM)
Prospectar clientes
Repassar ordens de clientes para instituição
NÃO PODE
Consultor
Analista
ADM. de carteira
Terceirizar atividade fim
Ser preposto do cliente
Ser procurador do cliente
Sociedade
Não pode ser sócio de +1 escritório
Deve haver expressão AAI
PF ou PJ
PJ só pode ter sócios AAI
LTDA, EIRELI, não necessariamente S/A
Motivos para suspensão
Solicitação do AAI
Vícios ou falhas no processo de credenciamento (ANCORD)
Perdas de condições necessárias para ser AAI
Prazo
Ancord tem 5 D.U para comunicar CVM
Recurso até 15 dias
Credenciamento e registro
Requisitos
Conclusão do Ensino Médio BR ou Exterior
Passar na ANCORD
Não estar inabilitado pela CVM/SUSEP/PREVIC
Não ter cometido crimes financeiros
Registro
CVM
Taxa trimestral fiscalização
Credenciamento
Ancord
Infrações
Graves
Falsificar documentos
Cometer atos proibidos
Multa cominatória
Até 5 D.U para comunicar alteração cadastral
Multa de R$ 200/dia
Multa extraordinária
Até R$ 1.000,00
Superintendente
Até R$ 2.000,00
Sup. Geral
Até R$ 5.000,00
Colegiado