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证券公司监督管理条例 - Coggle Diagram
证券公司监督管理条例
证券公司设立
条件
3年
出资：非货币不超过30%
期货公司：货币不低于85%
5%股东
净资产低于实收资本50%
因故意的犯罪，3年未到
不能清偿债务
负债占净资产50%
高管
董事会秘书
股东会和董事会的筹备
财务负责人
总经理，副总经理
合规负责人
不得兼任经营管理职务
组织架构
独立董事
不再担任任何职务--完全客观
3个委员会
什么时候
经纪，资管，融资融券，承销保荐---2种以上
3个
薪酬与提名委员会
审计委员会
风险控制委员会
负责人：独立董事
证券公司有关规定
资金规定
存放指定商业银行
单独立户
报告
定期（应该要报）
月度报告
年报
不定期