Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
证券法 - Coggle Diagram
证券法
操纵市场
处理非法持有证券
没收违法所得， 1-10倍罚款
不足100万，处以100w到1000w罚款
单位违法，直接负责人50w到500w罚款
上市公司收购
分类
要约协议
向所有股票持有人发出
持股30%--触发要约收购
价格，数量，时间
交易所平台，公开公平
全面要约：100%股份
部分要约：一部分股份
30-60日：期间不得撤回，不得卖出
其他
协议
3日后向证监会公告
程序
5% --- 3日
已有5%增持5%：3日
违反，36个
已有5%增减1%，次日
收购完成后
18个月不能转让
证券交易
欺诈行为
没有交易书面确认
挪用客户资金
违背委托买卖
假借客户资金买卖
为了佣金买卖
提供虚假信息
信息披露
临时报告
重大影响事件
证券监督管理机构 & 交易所报告
起因，状态，后果
定期报告
中期报告：上半年2个月内
年报： 会计年度4个月内
董高-- 书面意见
监事--审核
投资者保护
债券持有人会议
公开发债
受托管理人，协议--保护持有人利益
未偿付本息。代替诉讼或清算
充分了解：基本，财务，投资信息
证券交易所
一般规定
自律组织---- 不以盈利为目的
为会员服务
协调
维权，维护会员权利
章程制定修改--- 国务院证券监督机构
交易所成立：国务院制定
表明： “证券交易所”
财产，权益归会员所有。
但存续期间，不能分钱给会员
风险基金
专门账户，不能擅自使用
时时监督
中登
成立条件
2亿元
有场所
表明字样
业务规则
全国集中统一方式
承销业务
科创板
保荐代表人致使文件虚假
认定代表人不适当人选
证券服务机构致使文件虚假记载，重大遗漏
严重--相关机构责任人证券市场禁入
3月-3年不接受该机关和人员发行文件