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ANBIMA CRIMES FINANCEIROS - Coggle Diagram
ANBIMA
CRIMES FINANCEIROS
ANBIMA
Autorregulador
Tem as prórpias regras
Não sobrepõe a lei
Adere se quiser (todo aquele que participa do mercado financeiro)
Representa
Informa
Autorregula
Educar
A lei de uma forma mais clara
Códigos de Melhores Práticas
Distribuição de Produtos de Investimentos
Precisa do API Atualizado
A cada 24 Meses
75% dos cargos em Private dos gerentes precisam ser CFP
Abrange produtos de investimentos distribuidos e fiscalizados pelo BACEN e pela CVM, a unica excecção é a poupança.
Certificação Continuada
Capacitação Técnica
Aumentar a capacitação técnica dos profissionais de forma contínua
Oferta Pública de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários
Administração de Recursos de Terceiros
Os produtos sempre são marcados a mercado
Descontado a Taxa de Administração
Crimes
Front Running
Ordem antes
Insider Trading
Informação Privilegiada
COAF
Previnir
Tráfico de Drogas
Terrorismo
Lavagem de Dinheiro
Aplica as sanções de punição também
3 a 10 anos de reclusão mais multa