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Medidas de Prevención del Lavado de Activos - Coggle Diagram

- - - - La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) en ejercicio de su facultad, ejercerá el control y supervisión de lavado de activos y financiamiento de delitos, de los sujetos obligados a reportar que no tengan instituciones de control específicas.
- - - - a) Nombres y apellidos completos.
      - b) Número de Registro Único de Contribuyentes (En caso de tenerlo).
      - c) Domicilio.
      - d) Cédula de identidad para ecuatorianos, pasaporte o documento de identificación en casó de
      - persona extranjera.
      - e) Actividad ocupacional y cargo.
      - f) Sexo.
      - g) Nacionalidad.
  - - - a) Razón social.
      - b) Número de Registro Único de Contribuyentes.
      - c) Nacionalidad.
      - d) Dirección domiciliaria.
      - e) Provincia, ciudad, cantón.
      - f) Actividad económica.
      - g) Detalle de los accionistas (Si los accionistas son personas jurídicas se deberá obtener la información hasta llegar a las personas naturales), número de identidad, pasaporte, RUC, etc.,
      - h) Para fideicomisos, deberán considerar a más de la información que consta en los literales de ser el caso, toda la información que identifique al fideicomitente, fiduciario, beneficiarios, clase de fideicomisos, hasta llegar a las personas naturales que ejerzan el control efectivo y definitivo sobre el mismo.
- - - - actualizar y verificar su información, incluida la
      - aplicación de las políticas de debida diligencia según lo señalado en esta norma, la Ley y el
      - Reglamento.
    - - de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.
      - políticas y procedimientos implementados por la compañía, relacionados con la prevención de lavado
      - -La identificación de los responsables en las áreas que intervienen en la aplicación de las diferentes
- - - - Para la gestión de riesgo de lavado de Activos, se debe considerar: Factores, Criterios, Categorías y
      - Ponderaciones de riesgo; este sistema de diseño de sub-factores y sub-criterios de riesgo permitirá
      - que las ponderaciones y categorías que se implementen se ajusten a la operatividad acorde a las
      - actividades de los sujetos obligados a fin de gestionar de mejor manera el riesgo de lavado de activos