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Gestión de Riesgos del lavado de activos y del financiamiento del…
Gestión de Riesgos del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
Introducción del problema
En años anteriores no se conocían toda la información para combatir el lavado de activos
Debido a los frecuentes casos nació el sistema de riesgos
La gestión de riesgo no es la misma para cada entidad, por que tienen diferentes características
Riesgos de las empresas bancarias
Lavado de activos
Financiamiento terrorismo
Sobornos Interno/Externo
Fraude Interno/Externo
Otros
Factores que indican el origen del riesgo
Clientes/Usuario/Beneficiario Final
Colaborador(Accionistas, Directorios,Gerente)
Proveedor
Contraparte/Funcionario Publico
Inversionistas
Productos/Servicios
Canales de Distribución
Zonas Geograficas
Implementando Mecanismos Internacionales
GAFI
SBS
Identificar
Evaluar
Informar
Controlar
Monitoreo
Comunicar
SMV
Identificar
Control
Mitigar
Monitorear
