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TÍTULO I DISPOSICIONES PRELIMINARES 41Lki-41HyL, cysae-normas-conducta…
TÍTULO I DISPOSICIONES PRELIMINARES 
:check:ARTÍCULO 2
:check: I:COMISIÓN: COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
:check: II:CONSORCIO: P.M. VINCULADAS ENTRE SÍ POR UNA O MAS P.F. QUE INTEGRANDO UN GPO DE PERSONAS, TENGAN EL CONTROL DE LAS PRIMERA
:check: III:CONTROL: LA CAPACIDAD DE UNA PERSONA O GPO DE PERSONAS DE LLEVAR A CABO LOS SIGUIENTES ACTOS:
:check: A) IMPONER DECISIONES EN LAS ASAMBLEAS, NOMBRAR O DESTITUIR A CONSEJEROS, ADMINISTRADORES DE UNA P.M.
:check:B) MANTENER LA TITULARIDAD DE DERECHOS, PARA EJERCER EL VOTO RESPECTO DE MAS DEL 50% DEL C.S. DE UNA P.M.
:check:C) DIRIGIR LA ADM. LA ESTRATEGIA O LAS PRINCIPALES POLÍTICAS DE UNA P.M. POR PROPIEDAD DE VALORES O POR CONTRATO
:check: IV:DIRECTIVOS RELEVANTES
:check: V:EMISORA LA P.M. QUE SOLICITE OBTENGA Y MANTENGA LA INSCRIPCIÓN DE SUS VALORES EN EL REGISTRO
:check: VI:ENTIDADES FINANCIERAS, SOC. CONTROLADORAS, ALMACENES DE DEPOSITO, ARRENDADORAS FINANCIERAS, EMPRESAS DE FACTORAJE Y DEMAS P.M. CONSIDERADAS COMO ENTIDADES FINANCIERAS
:check: VII:EVENTOS RELEVANTES QUE INFLUYAN EN LOS PRECIOS DE LOS VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO
:check: VIII: FILIAL SOC. ANONIMA AUTORIZADA PARA ORGANIZARSE Y OPERAR COMO CASA DE BOLSA, CUYO CAPITAL PARTICIPE EN UNA INSTITUCION EXTERIOR.
:check: IX:GRUPO DE PERSONA, QUE TENGAN ACUERDOS, PARA TOMAR DECISIONES DE UN MISMO SENTIDO, SALVO PRUEBA EN CONTRARIO:
:check: A)PERSONAS QUE TENGAN PARENTESCO POR CONSANGUINIDAD, AFINIDAD O CIVIL HASTA EL CUARTO GRADO, CONYUGUE, CONCUBINA Y CONCUBINATO
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:check: X:GRUPO EMPRESARIAL, CONJUNTO DE P.M. ORGANIZADAS BAJO ESQUEMAS DE PARTICIPACION DEL C.S. ESTA MANTIENE EL CONTROL DE DICHA P.M
:check: XI:INFLUENCIA SIGNIFICATIVA, TITULARIDAD DE DERECHOS, QUE PERMITAN EJERCER EL VOTO DE AL MENOS EL 20% DEL C.S. DE UNA P.M.
:check: XII:INFORMACION RELEVANTE, TODA INFORMACION DE UNA EMISORA NECESARIA PARA CONOCER SU SITUACION REAL Y ACTUAL EN MATERIA FINANCIERA, ADMINISTRATIVA, OPERACIONAL, ECONOMICA U JURIDICA, Y SUS RIESGOS.
:check: XIII:INSTITUCION FINANCIERA DEL EXTERIOR, ENTIDAD FINANCIERA CONSTITUIDA EN UN PAIS CON EL QUE LOS E.U.M HAYA CELEBRADO UN TRATADO DONDE SE PERMITA EL ESTABLECIMIENTO EN TERRITORIO NACIONAL
:check: XIV:INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS
:check: XV:INTERMEDIACIÓN CON VALORES, ACTIVIDADES COMO:
:check: B)CELEBRACION DE OPERACIONES CON VALORES POR TERCEROS COMO COMISIONISTA, MANDATARIO
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:check: XVI:INVERSIONISTA CALIFICADO
:check: XVII:INVERSIONISTA INSTITUCIONAL
:check: XVIII: OFERTA PUBLICA
:check: XIX:PERSONAS RELACIONADAS
:check:C)CONYUGUE, CONCUBINA O CONCUBINATO, CONSAGUINIDAD O CIVIL
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:check:B)PERSONA QUE TENGA PODER DE MANDO EN UN P.M. QUE FORME PARTE DE UN GPO EMPRESARIAL AL QUE PERTENEZCA LA EMISORA
:check:E)P.M. SOBRE LAS CUALES ALGUNA DE LAS PERSONAS A QUE SE REFIEREN LOS INCISOS ANTERIORES EJERZAN EL CONTROL.
:check:A)PERSONA QUE CONTROLE E INFLUYA EN UNA P.M. QUE FORME PARTE DEL GPO EMPRESARIAL AL QUE LA EMISORA PERTENEZCA
:check: XX:PODER DE MANDO CAPACIDAD DE PODER INFLUIR DE MANERA DECISIVA EN LOS ACUERDOS EN LAS ASAMBLEAS DE ACCIONISTAS
:check:SALVO EN PRUEBA CONTRARIO LAS PERSONAS QUE SE UBIQUEN EN CUALQUIERA DE LOS SIGUIENTES SUPUESTOS:
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:check:PERSONAS QUE HAYAN TRANSMITIDO EL CONTROL DE LA P.M.BAJO CUALQUIER TITULO Y DE MANERA GRATUITA, A SUS CONYUGUES O CONSANGUINIDAD
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:check:QUIENES INSTRUYAN A CONSEJEROS O DIRECTIVOS RELEVANTES DE LA P.M. LA TOMA DE DECISIONES O EN LAS P.M. QUE ESTA CONTROLE
:check: XXI:REGISTRO, EL REGISTRO NACIONAL DE VALORES
:check:XXII:SECRETARIA, SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO
:check:XXIII:SOCIEDAD CONTROLADORA FILIAL, AUTORIZADA PARA CONSTITUIRSE
:check:XXIV:VALORES, ACCIONES, PARTES SOCIALES, OBLIGACIONES, BONOS, TITULOS, CERTIFICADOS, PAGARES, LETRAS DE CAMBIO, QUE SE EMITAN Y REPRESENTEN EL C.S DE LA P.M.
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:check:ARTÍCULO 3
:check:LAS SOCIEDADES ANONIMAS BURSATILES Y LAS P.M. QUE ESTAS CONTROLEN,SE CONSIDERARAN COMO UNA MISMA UNIDAD ECONOMICA PARA EFECTOS DE REVELACION DE INFORMACION
:check:P.M QUE SEAN CONTROLADAS POR SOCIEDADES ANONIMAS BURSATILES CONTROLADAS A SU VEZ POR OTRA SOCIEDAD ANONIMA BURSATIL, CORRESPONDERA A LA SOCIEDAD ANONIMA BURSATIL QUE DIRECTAMENTE LAS CONTROLE
:check:SOC. ANONIMAS BURSATILES ESTARAN OBLIGADAS A PROVEER LO NECESARIO A EFECTO DE QUE LAS P.M.QUE CONTROLEN REALICEN LOS ACTOS CONDUCENTES PARA QUE SE CUMPLA CON LO DISPUESTO.
:check:LAS OBLIGACIONES QUE IMPONEN A LAS SOCIEDADES ANONIMAS BURSATILES QUE RESPECTO A LAS P.M. QUE CONTROLEN NO SERAN APLICABLES CUANDO ESTAS ULTIMAS SEAN TAMBIEN SOCIEDADES ANONIMAS MERCANTILES
:check:ARTICULO 4
:check:ACTOS JURIDICOS QUE SE CELEBREN EN CONTRAVENCION DE LO ESTABLECIDO DE ESTA LEY, DARAN LUGAR AL PAGO DE DAÑOS Y PERJUICIOS Y A LA IMPOSICION DE LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS Y PENALES, SIN QUE DICHAS CONTRAVENCIONES PRODUCAN LA NULIDAD DE LOS ACTOS EN PROTECCION DE LOS 3ROS DE BUENA FE.
:check:ARTICULO 5
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:check:ARTICULO 6
:check:LA DIFUSION DE LA INFORMACION CON FINES DE PROMOCION SOBRE VALORES, ESTARA SUJETA A PREVIA AUTORIZACION DE LA COMISION.
:check:ARTICULO 7
:check:LOS VALORES, POR SER OBJETO DE OFERTA PUBLICA DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL, DEBERAN ESTAR INSCRITOS EN EL REGISTRO
:check:ARTICULO 8
:check:OFERTA PRIVADA DE VALORES NO INSCRITOS EN EL REGISTRO NACIONAL DE VALORES EN TERRITORIO NACIONAL PODRA EFECTUARSE POR CUALQUIER PERSONA SIEMPRE Y CUANDO CUMPLA CON LOS SIG. REQUISITOS:
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:check:SE REALICE AL AMPARO DE PLANES O PROGRAMAS APLICABLES A EMPLEADOS DE LA SOCIEDAD QUE EMITA LOS VALORES O P.M. QUE ESTA CONTROLE O QUE LA CONTROLEN
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:check:ARTICULO 9
:check:LA INTERMEDIACION CON VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO SOLO PODRA PROPORCIONARSE PO ENTIDADES FINANCIERAS AUTORIZADAS, PARA ACTUAR COMO INTERMEDIARIOS DEL MERCADO DE VALORES
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