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Auditoría interna de la calidad, Mapa mental auditoría interna de la…
Auditoría interna de la calidad
Definición
La auditoría interna de la calidad Es una herramienta de gestión empleadas por las organizaciones para evaluar la eficiencia de su sistema de gestión de calidad conforme a los requisitos establecidos por la norma ISO 9001:2015 con el objetivo de establecer y mejorar sus políticas objetivos estándares y otros requerimientos de calidad y lograr así la mejora continua
Quién la realiza un auditor interno
El auditor interno debe tener un perfil este debe ser mediante la realización de tareas de prevención detección de riesgos potenciales así como identificación de oportunidades estudio de las incidencias ocurridas y construcción de planes de acción para evitar repetición de futuras incidencias
Objetivos del auditor interno
El principal es asegurarse que el sistema de gestión de calidad de la empresa se encuentra alineado conforme la disposición planificada con los requisitos de la Norma y con los requisitos del sistema establecido por la organización
Por otro lado se debe llevar a cabo la comprobación de sí efectivamente se ha implementado el sistema y éste se mantiene de manera eficaz
Las auditorías internas del sistema han de ser efectuadas de manera continua y sistemática planificada y programada
,han de realizarse por auditores internos debidamente capacitados
Funciones del auditor interno
Identificar áreas de mejora
Priorizar acciones de optimización
Establecer políticas y procedimientos
Implementar y evaluar
Dotar de visión el auditor una vez evaluados los resultados de las políticas y procedimientos
Etapas que involucra el proceso de la auditoría interna de la calidad
Etapa 1 revisión de documentos
Los auditores verifican que la documentación de los procedimientos cumpla con los requisitos de ISO 9001:2015
Etapa 2 revisión de procesos
Verificar las actividades en la práctica y confrontarla contra la documentación tratando de hallar discrepancia
Objetivos específicos de las auditorías de calidad
Se centra en el estudio d se realizan comparaciones de acuerdo a las referencias existentes de la producción anterior que permita determinar diferencias similitudes y mejoras e muestras extraídas de pruebas de producción en los procesos
Se centra en la observación de condiciones o situaciones de cualquier naturaleza a veces dadas por errores o desperfectos con un grado de evaluación y detalle minucioso proporcional a la importancia de la calidad de los procesos que se requiere
Se centra en la observación y análisis del sistema con miras a mejorar la calidad en dichos sistemas procesos y organizaciones
Se realizan comparaciones de acuerdo a las referencias existentes de la producción anterior que permitan determinar diferencias similitudes y mejoras
Pasos para el proceso a seguir en auditoría interna de la calidad al nivel de planificación
Reunión de cierre con los auditados
Estandarizar la evaluación de auditoría
Diseñar listas de verificación y formularios
Formulario de informe de auditoría
Listas de asistencias
Check list de auditoría
Retroalimentación con los auditados
Designar auditores idóneos
Tipos de resultados en una auditoría interna de calidad
Acciones de seguimiento
Informe general
No conformidades
Auditoría
Objeto de la auditoría
Los cambios que afectan a la organización
Los resultados de las auditorías previas
Proceso de importancia
Programa de auditoría
Pruebas
El equipo de auditoría interna determina si los controles y las técnicas funcionan según lo previsto
Informe
El director de auditoría interna es el responsable de comunicar los resultados del trabajo a las partes interesadas con sus posibles formatos de informe
Objetivos
Los auditores internos determinan los objetivos de la auditoría definen el alcance y el enfoque del trabajo Generalmente basados en una evaluación detallada del riesgo de las actividades dentro del alcance de la auditoría
Seguimiento
Los auditores internos verifican que las acciones acordadas se hayan implementado y que los riesgos correspondientes se hayan mitigado a un nivel aceptable
Posibles preguntas en una auditoría interna
En cuanto al control de los documentos
Los documentos revisados están de acuerdo con la metodología de actualización y revisión?
Los documentos revisados cumplen Igualmente con la metodología de identificación de cambios?
La metodología documentada es adecuada para identificar los cambios de los documentos de acuerdo con el estado de la versión vigente?
La distribución de documentos cuenta con metodología documentada que permita que éstos se encuentren disponibles en los puestos de trabajo?
La revisión y actualización de documentos cuenta con una metodología adecuada y documentada?
Los documentos revisados están de acuerdo con la metodología de distribución de documentos?
Los documentos que han sido revisados cumplen con la metodología de aprobación?
El uso de documentos obsoletos está regulado por una metodología que evite su distribución?
La metodología documentada es adecuada para la aprobación de documentos?
Los documentos de origen externo son controlados en forma adecuada y se garantiza su distribución?
El control de documentos cuenta con un procedimiento documentado?
Estos documentos obsoletos son tratados de acuerdo con la metodología definida para ello?
En cuanto al control de los registros
Cumplen los registros revisados con tal metodología?
La conservación y protección de registros en formato digital está descrita en el procedimiento?
La identificación protección almacenamiento recuperación y disposición de los registros está protegida por una metodología adecuada para ello?
Los registros en formato digital cuentan con copias de seguridad?
En cuanto al manual de calidad
En el manual de la calidad se incluyen las exclusiones contenidas en el apartado respectivo y la jurisdicción de su existencia?
Los procedimientos documentados forman parte del manual de calidad?
El manual se da alcance al sistema de gestión de calidad?
La interacción de los procesos está incluida en el manual?
Compromisos de alta dirección
La alta dirección asegura el establecimiento de los objetivos de calidad?
Realiza la alta dirección revisiones al sistema?
La política de calidad es establecida por la alta dirección?
Los recursos disponibles para la correcta operación del sistema son asegurados por parte de la alta dirección?
Comunica la alta dirección a la organización la importancia de cumplir los requisitos legales y los de los clientes?
En cuanto a los requisitos de la documentación
Existe otro documento en donde se discriminen los objetivos de calidad?
Se cuenta con el manual de calidad?
La organización cuenta con un documento de la política de calidad?
Los procedimientos exigidos por la norma han sido documentados?
En cuanto al enfoque al cliente
Se realiza la determinación de los requisitos del cliente?
La satisfacción del cliente se está analizando?
En cuanto a los requisitos generales
Han sido identificados todos los procesos del sistema?
Los procesos subcontratados a proveedores externos han sido identificados y controlados?
En cuanto a la infraestructura
Se cuenta con rutinas o planes de mantenimiento preventivo para los equipos?
Se conservan registros de acciones de mantenimiento preventivo y correctivo realizados?
La infraestructura existente es la necesaria se encuentra identificada?
Se cuenta con metodología definida para llevar a cabo tareas de mantenimiento?
En cuanto a los objetivos de calidad
Las fechas los recursos y las responsabilidades se encuentran definidos en las actividades del plan de objetivos?
Se evidencia mejoras continuas con respecto a periodos anteriores?
Los objetivos están asociados a un indicador y son medibles?
El seguimiento de los objetivos y las actividades se realizan de acuerdo con lo que se ha planificado?
Los planes de actividades contemplan el cumplimiento de los objetivos?
Estableciendo los objetivos de la auditoría de la calidad
Establecer los objetivos de la auditoría de la calidad
Establecer el campo y la profundidad
Establecer la frecuencia
Designar a los auditores
Preparar el plan de auditoría
Cualificación de los auditores
Recoger información sobre las entidades objeto de la auditoría
Preparar checklist o lista de chequeo
Clasificación de la documentación
Anunciar la auditoría y llevar a cabo las conversaciones iniciales
Auditoría
Llevar a cabo la auditoría preliminar
Informe de auditoría
Comprobar la eficacia del proceso de auditoría
Mapa mental auditoría interna de la calidad
Alumno Carlos Armando Batz Oxom
Carne 19010455