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SFO - FIDLEG - Coggle Diagram

- - - - erhobene Informationen
      - vereinbarte und erbrachte Dienstleistungen
      - Kundenbedürfnisse, Gründe für Empfehlungen
    - - erbrachte Finanzdienstleistung
      - Zusammensetzung, Bewertung und Entwicklung des Portfolios
      - Kosten
- - - - Opting Out 1
        2 Mio. Vermögen exkl. Immo und Vorsorge
      - Opting Out 2
        0.5 Mio. Vermögen exkl. Immo und Vorsorge sowie
        Wissen und Erfahrung
    - - Professionelle Kunden
        
        örK mit prof. Tresorerie
        
        Einrichtungen der beruflichen Vorsorge
        mit prof. Tresorerie
        
        grosse Unternehmen und
        Unternehmen mit prof. Tresorerie
        
        private Anlagestrukturen für vermögende Privatkunden
        mit prof. Tresorerie
      - Institutionelle Kunden
        
        Finanzintermediäre nach
        BankG, FINIG, KAG inkl. EVV
        
        Versicherungen nach VAG
        
        ausl. Kunden mit prudenzieller Aufsicht
        
        zentralbanken
        
        nationale und supranationale örK mit prof. Tresorerie
      - Ausnahme nach KAG
        Kunden mit VV- oder Advisoryvertrag