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SFO - Depotbank - Coggle Diagram
SFO - Depotbank
Aufgaben & Pflichten
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Prüfung von Vermögenswerten, die nicht in Verwahrung genommen werden können (z.B. Immo, Metalle)
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Abwicklung von Corporate Actions (Ausschüttung, Liquidation, Fusionen)
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Unterschiede in Europa
UCITS ist sehr streng, in welche Anlagen investiert werden darf (keine Rohstoffe, nur Wertpapiere, nicht 100% in ein Asset)
Kennen keine Quellensteuer und haben meist bessere Möglichkeiten ausl. Quellensteuern zurück zu fordern
AIFM-Richtlinie für Fonds ausserhalb UCITS, dürfen grundsätzlich nur an prof. Investoren vertrieben werden
Ausgabe/Rücknahme von Anteilen erfolgt über Registrar/Transfer Agent (sind oft spezialisierte Anbieter)
Fonds kennen ein Fondsregister, in dieses können die Anteile direkt eingetragen werden und der Kunde braucht keine Depotbank mehr (Plattformen oder Transfer Agents). Diese machen auch AML/KYC Prüfungen
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