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Ejecución de la Auditoría Informática banner-7 - Coggle Diagram
Ejecución de la Auditoría Informática
Recomendaciones para
la reunión de apertura
Dirigida por el Auditor Líder
Proceder a pasar lista de los asistentes.
Dar lectura al Plan de Auditoría y confirmar la ejecución de las áreas establecidas.
Se debe presentar al grupo auditor.
Exponer brevemente las actividades a desarrollar.
Asegurar cales de comunicación ante alguna situación.
Aclarar duda de los asistente con respecto de cómo se realizará el proceso de auditoría.
Confirmar la disponibilidad de las instalaciones (auditoriía presencial) y presentar evidencias.
Realizar la entrega de un informe preliminar y en el día acordado realizar el informe final de auditoría.
Ante el cierre de la auditoría, se deberá realizar una minuta externa.
Formatos
Hallazgos de Auditoría
Nombre del área auditada
Responsable del área auditada
Número de control auditado
Nombre del auditor
Numeración de la hoja de manera consecutiva
Fecha y hora a realizar la auditoría
Colocar el tipo de hallazgo (Observación/No conformidad)
Hallazgo
Evidencia
Requisito
Sugerencia del auditor
Nombre y firma del auditor que realizó la auditoría
Nombre y firma del auditado
Informe Preliminar
Fecha de la reunión de cierre
Nombre de la empresa evaluada
Objetivo de la auditoría
Definir la metodología
Descripción de los hallazgos encontrados
Resumen
Nombres del equipo de auditores
Total de conformidades
Total de observaciones
Nombre y firma del auditor líder
Nombre y firma del cliente
Recomendaciones antes
del día de la ejecución
Reunir al Grupo Auditor
Definir el objetivo y alcance de la auditoría.
Revisar el Plan de Auditoría
Asegurar áreas administrativas por auditor.
Distribuir los formatos.
Comunicar al Cliente
Reunión de apertura y cierre.
Acuerdos para la ejecución
Se requiere puntualidad, ejecución presencial, ejecución virtual para una auditoría.
Recomendaciones para la reunión de cierre
Dirigida por el Auditor líder
Proceder a pasar lista de los asistentes.
Revisar el informe Preeliminar
Dar tiempo para que los asistentes hagan sus preguntas.
Presentar la fecha de la entrega del informe final.
Para el cierre de la reunión será con la firma del informa preliminar y la minuta externa.
Recomendaciones para la ejecución de la auditoría
Tranquilidad
Ser amigables y mantenerse relajado con el auditado, sin perder el profesionalismo.
Apreciación
Orientado a la evaluación de una empresa para la verificación del cumplimiento de la norma o no.
Explicación
Ante cualquier duda del auditado, se deberá realizar una explicación sin el uso de palabras técnicas.
Tiempo
Se le otorga tiempo al auditado para que puedan responder las preguntas establecidas.
