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Planeación de la Auditoría con base en los puntos 5.2. y 5.3 de la ISO…

- - - - 1.- Los objetivos de la auditoría corresponden a la razón de ser de la organización.
      - 2.- Los objetivos de la auditoría consideran las necesidades y expectativas de las partes involucradas.
      - 3.- Los objetivos de la auditoría consideran los riesgos para el auditado.
      - 4.- Los objetivos de la auditoría consideran los resultados de auditorías previas.
- - - - 5.- El alcance del programa de la auditoría está bien definido.
      - 6.- El responsable del programa de auditoría tiene identificados los riesgos de la misma.
      - 7.- El auditor líder establece claramente las responsabilidades de la auditoría.
      - 8.- Se tienen definidos claramente los procedimientos para llevar a cabo el programa de auditoría.
      - 9.- Se tienen identificados los recursos necesarios para la realización de la auditoría.
      - 10.- Los criterios de la auditoría son claros y homogéneos.
      - 11.- Se cuenta con registros que faciliten el seguimiento de la realización de la auditoría.
      - 12.- El auditor líder realiza una evaluación de acuerdo a las necesidades del sistema sobre el equipo auditor.
      - 13.- El auditor líder informa a la alta dirección sobre el programa de auditoría.
- - - - 14.- La persona que gestiona el programa de auditoría tiene la competencia necesaria para desempeñar sus funciones.
      - 15.- La persona que gestiona el programa de auditoría cuenta con el conocimiento y habilidades para el desarrollo del mismo.
      - 16.- La persona que gestiona el programa de auditoría conoce los procedimientos necesarios para realizar la auditoría.
      - 17.- La persona que gestiona el programa de auditoría muestra conocimiento sobre las normas de calidad.
      - 18.- La persona que gestiona el programa de auditoría muestra conocimiento sobre los procesos que se realizan dentro de la organización.
      - 19.- La persona que gestiona el programa de auditoría tienen identificados claramente los involucrados en la misma.
      - 20.- La persona que gestiona el programa de auditoría realiza actividades de desarrollo profesional.
- - - - 21.- Se identifica de manera clara el alcance de la auditoría de acuerdo a la naturaleza del mismo.
      - 22.- Se tiene identificada la funcionalidad del programa de auditoría.
      - 23.- Se tiene identificada la complejidad del programa de auditoría.
      - 24.- Dentro del alcance se identifica la madurez del sistema en relación con la calidad.
- - - - 25.- Se tienen identificados los riesgos en el establecimiento del programa de auditoría.
      - 26.- Se tienen identificados los riesgos en la implementación del programa de auditoría.
      - 27.-Se identifican los riesgos sobre el monitoreo del programa de auditoría.
      - 28.- Se identifican los riesgos de la revisión del programa de auditoría.
      - 29.- Se presentan propuestas de mejora para la realización del programa de auditoría.
- - - - 30.- La persona que gestiona el programa de auditoría tiene procedimientos establecidos para el desarrollo del mismo.
      - 31.- Existen procedimientos para respaldar de manera segura y confiable la información obtenida.
      - 32.- Existe un procedimiento que asegure la competencia de los auditores y los líderes de equipo.
      - 33.- Existen procedimientos para monitorear y revisar el desempeño de la auditoría
- - - - 34.- Se identifican los recursos financieros necesarios para realizar el programa de auditoría.
      - 35.- Se cuenta con disponibilidad de los auditores para la realización del programa.
      - 36.- Se identifican los tiempos y costos del desarrollo del programa.
      - 37.- Se dispone de información necesaria para realizar la auditoría.