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LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA EN LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN,…

- - - - Ámbito local como regional, en sede administrativa, arbitral, militar y constitucional, y ante las cortes nacionales e internacionales
    - - Inciso B) del articulo 5
        
        La Defensa Jurídica del Estado se ejerce por medio de los Procuradores Públicos, quienes actúan con autonomía en el ejercicio de sus funciones
      - Articulo 22
        
        Tienen como función representar y defender jurídicamente al Estado en aquellos procesos que por su especialidad asuma y los que de manera específica les asigne el Presidente del Consejo de Defensa Jurídica del Estado
    - - Art. 4,inciso 4 y 41 (inciso 4, último párrafo)
        
        El procurador público tiene la atribución y obligación de requerir a toda institución pública la información, documentos, antecedentes e informes necesarios y colaboración para la defensa jurídica del Estado
        
        Las dependencias públicas deberán dar respuesta, bajo responsabilidad, a estos requerimientos de información y/o documentación
      - Art. 46
        
        La competencia del PPEDC es intervenir en las investigaciones preliminares, investigaciones preparatorias y procesos judiciales por delitos de corrupción
        
        Como consecuencia de una denuncia de parte, el conocimiento de una noticia criminal o por la intervención del Ministerio Público
        
        Catálogo de Delitos
        
        Concusión (Sección II; Arts. 382 y ss.)
        
        Peculado (Sección III; Arts. 387 y ss.)
        
        Corrupción de funcionarios (Sección IV; Arts. 393 y ss.)
        
        Este catálogo no es cerrado
        
        El Presidente del Consejo de Defensa Jurídica del Estado podría disponerle para que ejerza la defensa del Estado en otros casos especiales que no están en el catálogo
        
        De acuerdo a su experiencia en litigio, especialidad y expertiz profesional
  - - - Se consideraba la responsabilidad colectiva para determinados delitos
    - - Estableció la imposibilidad delictiva de las sociedades
    - - Considera a la persona jurídica como algo ideal, ficticio e inexistente
    - - Consideraba a la persona jurídica como la personificación de un grupo humano en busca de un fin
    - - Sientan posturas a favor de la responsabilidad de la persona jurídica
    - - En contra
        
        Quienes cuestionan la posibilidad de imputar responsabilidad penal a la persona jurídica, lo hacen centrándose
        
        En su capacidad de acción
        
        En la imposibilidad de la configuración de elementos subjetivos
        
        Por contravenir los principios penales de individualidad y personalidad de la pena
        
        Por carecer de culpabilidad
        
        Por carecer de conciencia y voluntad
      - A favor
        
        Si la persona jurídica es destinataria de normas de conducta, de mandato o de prohibición, son capaces también de accionar
        
        El Tribunal Constitucional Peruano ha establecido jurisprudencia sobre la persona jurídica como centro de imputación de derechos y deberes
- - - - La mayoría de casos corresponde al delito de colusión (11 casos)
      - La mayoría de estos casos se encuentran en etapa intermedia (9 casos)
      - Según la modalidad de contratación con el Estado, se presenta con mayor incidencia en la contratación directa (4 casos)
      - La mayoría de casos se dan en contratos en el sector de construcción (5 casos) y transporte (4 casos)
      - Las entidades públicas mayormente afectadas son las municipalidades (4 casos)
  - - - Sujeto de investigación penal y aplicársele medidas accesorias
      - Tercero civilmente responsable asumiendo el pago solidario de la reparación civil
    - - Los procesos de licitación pública y adjudicación directa presentan los mayores casos de corrupción con 26 y 13 casos respectivamente
      - Las entidades más agraviadas son el Gobierno Regional (28 casos) y Municipalidades (22 casos)
      - De forma regional, Pasco cuenta con 34 casos
      - La mayoría de casos se dan en el sector de construcción (38 casos) y educación (9 casos)
      - Los casos en ejecución de sentencia
        
        Existe un monto total de S/ 89,613,729.00 ordenado en sentencia como reparación civil solidaria
        
        A la fecha subsiste un saldo que no se ha cobrado equivalente a S/ 48,535,826.91
      - 52 casos corresponden a investigaciones por presunto delito de colusión
      - La mayoría de casos se encuentra en la etapa de investigación preparatoria (28 casos)
  - - - Siendo Ancash el que tiene más casos (258)
      - La mayoría de casos se encuentran en la etapa intermedia (449), seguido por investigación formalizada (404) y diligencias preliminares (326)
- - - - Código Penal Frances
        
        Artículo 121.3
        
        La responsabilidad penal de las personas jurídicas no excluirá la de las personas físicas autoras o cómplices de los mismo hechos
        
        Penas
        
        La multa
        
        Disolución
        
        El sometimiento por un periodo de cinco años a vigilancia judicial
        
        Prohibición de ejercer una actividad profesional o social
        
        La exclusión de la contratación pública a título definitivo o por un periodo hasta cinco años
        
        El comiso de la cosa que haya servido o estuviera destinada a cometer
        
        Clausura
    - - Se aplicará medidas a las personas jurídicas que se hayan buscado beneficiar de la comisión de delitos contra la Administración Públicao cualquier conducta punible relacionada con el patrimonio público realizadas por su representante legal o sus administradores, directa o indirectamente
    - - Establece que, si el que comete el delito es un administrador o un conjunto de administradores, se les podría imputar responsabilidad directa a la persona jurídica
      - Siendo suficiente probar que actuaron en provecho, por cuenta y a nombre de aquella, asi como en el caso de que lo cometa un subordinado, donde se debe demostrar que que el administrador o administradores no ejercieron el debido control
    - - Se prevé la responsabilidad penal de la persona jurídica, con atención al lavado de dinero, al financiamiento del terrorismo y a los cohechos de naturaleza doméstica, extranjera e internacional; Se aplica en contra de personas jurídicas privadas y públicas (del Estado) que no constituyan asociación ilícita
      - Como obligación para la persona jurídica, se contempla un modelo de prevención del delito con la designación de una persona que hace las veces de compliance officer
  - - - Programas de Prevención
        
        Son medidas adoptadas e implementadas dentro de la organización de la persona jurídica, para la vigilancia y control de las actividades, prevenir la comisión de los delitos sancionados por la Ley, así como para reducir los riesgos de su comisión y coadyuvar a las investigaciones si es que esto sucediera
      - Apreciaciones sobre la Ley
        
        Persiste la incertidumbre referida a los parámetros que deberían de utilizarse para medir la “debida diligencia” del articulo 2. El artículo 3, restringe la imputación de responsabilidad de la persona jurídica. La norma no establece de manera específica los criterios para la implementación de modelos de prevención en la micro, pequeña y mediana empresa. Se exime de responsabilidad a la persona jurídica que haya implementado medidas de prevención
      - Imposición de Sanciones
        
        Multa, inhabilitación, Cancelación de licencias, concesiones, derechos y otras autorizaciones administrativas o municipales, Clausura de sus locales o establecimientos, Disolución, Decomiso, Intervención
      - Ámbito de Regulación
        
        Regula la responsabilidad administrativa autónoma de la persona jurídica, por su participación en la comisión de los delitos de cohecho activo transnacional, cohecho activo genérico, cohecho activo específico, colusión, tráfico de influencias, lavado de activos y financiamiento del terrorismo
    - - No se incurre en responsabilidad administrativa cuando ha realizado un adecuado proceso de debida diligencia, previo al proceso de fusión o escisión
      - El cambio de nombre, denominación o razón social, o cualquier acto que pueda afectar la personalidad jurídica de la entidad no impiden la atribución de responsabilidad a la misma
      - El modelo de prevención tiene como finalidad la prevención, detección y mitigación de la comisión de delitos
        
        Clasificación
        
        Mediana empresa: ventas anuales superiores a 1700 UIT y hasta el monto máximo de 2300 UIT – 51 hasta 250 trabajadores
        
        Pequeña empresa: ventas anuales superiores a 150 UIT y hasta el monto máximo de 1700 UIT – 11 hasta 50 trabajadores
        
        Gran empresa: ventas anuales superiores a 2300 UIT – 250 trabajadores
        
        Micro empresa: ventas anuales hasta el monto máximo de 150 UIT – hasta 10 trabajadores
      - Se delimita el ámbito subjetivo de aplicación
    - - La incorporación de la persona jurídica al proceso como tercero civil responsable
        
        La responsabilidad civil derivada de un delito es una responsabilidad de carácter civil, que difiere total ente de la responsabilidad penal; la accion reparatoria entro del proceso penal solo podrá ser ejercida por quién resulte perjudicado
        
        La persona jurídica será responsable por los daños que hayan ocasionado sus subordinados.
        
        El daño debe ser consecuencia de un hecho antijurídico.
    - - Antecedentes
        
        El 13.02.2017, se publicó el Decreto de Urgencia N° 003-2017 y se cautelaba el pago de la reparación civil a favor del Estado, en casos de corrupción y solo aplicable a casos desencadenados por la empresa ODEBRECHT
        
        Debido a que dicho instrumento normativo presentaba serias deficiencias, se evidenció la necesidad de dictar una nueva norma: Ley N° 30737
      - Estimación de la reparación civil en el marco de la ley N° 30737
        
        En los delitos por corrupción, el principal afectado es el Estado, por ende, el Procurador Anticorrupción tiene la titularidad
        
        Art. 49 del Reglamento de la Ley, se han incluido fórmulas matemáticas para la estimación del monto de reparación civil
        
        La Ley ha creado el Fideicomiso de garantía, y su constitución se efectúa y perfecciona por contrato celebrado ente el fideicomitente y el fiduciario
      - Sujetos para quienes aplica la norma
        
        Condenados en el país o el extranjero por la comisión de delitos contra la administración pública, lavado de activos o equivalentes
        
        Funcionarios o representantes
        
        Los que admiten culpabilidad
        o tengan vinculación
      - Legislación Vigente
        
        El 12.03..2018, se publicó la Ley N° 30737 - Ley que asegura el pago inmediato y después su reglamento, Decreto Supremo N° 096-2018-EF. Objetivos de la normas
        
        Predictibilidad al empresariado y al sistema financiero, enfatizando en el sector construcción
        
        Continuidad en la reconstrucción del país
        
        La reactivación de la economía
        
        Incentivar la colaboración eficaz como medida de lucha contra la corrupción y el esclarecimiento de los hechos
        
        Asegurar el pago inmediato de la reparación civil
      - Medidas que aseguran el pago de la reparación civil
        
        Adquisición de bienes
        
        Retención de importes
        
        Suspensión de transferencia
        
        Anotación Preventiva
  - - - Artículo 26
        
        Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, en consonancia con sus principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por su participación en delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, en el ámbito penal, civil o administrativa, sin dejar de lado la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales culpables.
        
        Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurídicas consideradas responsables
    - - Constituye el primer instrumento jurídico internacional en su tipo y reconoce, expresamente, la trascendencia internacional de la corrupción y la necesidad de contar con un instrumento que promueva y facilite la cooperación entre los países para combatirla
        
        Artículo VIII, Soborno transnacional
        
        Dicho acto puede ser ofrecido por sus nacionales, personas que tengan residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en él
        
        Cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios, como dádivas, favores, promesas o ventajas, a cambio que dicho funcionario realice y omita cualquier acto en el ejercicio de sus funciones públicas
        
        Cada Estado Parte de esta Convención prohibirá y sancionara el acto de ofrecer u otorgar a un funcionario público de otro Estado directa o indirectamente
    - - Es el primer y único instrumento internacional anticorrupción que se enfoca en el lado “oferente” de la corrupción, es decir la persona o entidad que ofrece, promete u otorga una dádiva
      - La Convención combate el cohecho Internacional en el sentido que, las Leyes nacionales de los países signatarios, deben hacer responsables tanto a las personas físicas como a las personas morales (personas jurídicas) por el cohecho internacional
      - En el Artículo 2
        
        Cada parte de la Convención tomará las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus principios jurídicos, para establecer la responsabilidad de las personas morales por el cohecho de un servidor público extranjero
- - - - Regula el procedimiento de incorporación al proceso penal
    - - El emplazamiento y la incorporación es a instancia del fiscal
    - - El Fiscal puede solicitar la incorporación desde la formalización de la investigación y antes de que concluya la misma
    - - De resolver la incorporación, se requiere al órgano social la designación de un apoderado judicial (que no sea la imputada por los mismos hechos), cumplido el plazo de 5 días el Juez designará uno