Please enable JavaScript.

Coggle requires JavaScript to display documents.

СМК Лекция 4 Аудит СМК - Coggle Diagram

- - - - 4 этап Инспекционный контроль со стороны ОС за сертифицированной СМК.
        
        После выдачи сертификата поддержание сертификации СМК предприятия включает в себя периодические проверки со стороны ОС. Такие проверки проводятся за дополнительную плату, устанавливаемую по согласованию сторон. Обычно периодичность проверки составляет шесть двенадцать месяцев. По результатам проверки принимается решение о подтверждении (приостановлении, аннулировании) действия выданного сертификата соответствия в пределах указанного срока, после чего предприятию необходимо пройти повторную процедуру сертификации своей СМК
      - 3 этап Аудит – окончательная проверка, оценка СМК предприятия органом по сертификации и вынесение заключения. Этот этап называют сертификационным аудитом
        
        Несоответствие невыполнение требования. Примечание. Невыполнением установленного требования является отсутствие этого требования в документах СМК и/или отсутствие его реализации при функционировании системы
        
        Малозначительное несоответствие (категория 2) отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании СМК или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных требований к продукции или к снижению результативности функционирования элемента (совокупности элементов) СМК
        
        Значительное несоответствие (категория 1) несоответствие СМК, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований к продукции. K значительным несоответствиям может быть отнесено отсутствие элемента или совокупности элементов и/или отсутствие их результативного функционирования.
      - 1 этап Проведение переговоров предприятия с органом по сертификации (ОС) и заключение договора
        
        Критериями выбора ОС являются:.
        
        точка зрения потребителя (если имеется, то основного партнера предприятия, предъявляющего требование к наличию СМК): целесообразно выбрать тот ОС, которому верит потребитель; если потребителей много, тогда начинают играть роль другие критерии
        
        имя и репутация ОС
        
        наличие в ОС экспертов по оценке в заявляемой области по сертификации (в пищевой промышленности);
        
        стоимость сертификационного аудита и последующего инспекционного контроля.
      - 2 этап Предварительная (заочная) оценка СМК предприятия ОС
        
        Примерный перечень документов и сведений, которые представляет предприятие для анализа документации СМК ОС:
        
        Перечень документов СМК.
        
        Руководство по качеству
        
        Политика в области качества (если она выполнена как отдельный документ и не включена в Руководство по качеству)
        
        Структурная схема организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).
        
        Структурная схема службы качества (если она не включена в общую структурную схему организации).
        
        ДП, требуемые ИСО 9001: управление документацией; управление записями; внутренние проверки; управление несоответствующей продукцией; корректирующие действия; предупреждающие действия
        
        Документы (выборочно по запросу ОС
        
        Записи по результатам ВА СМК
        
        Перечень выпускаемой продукции, применительно к которой сертифицируется СМК, с указанием ГОСТ, ТУ и других НД.
        
        Сведения о проверках продукции специальными государственными контрольно-надзорными органами
- - - - Планирование аудита: Определение цели и критериев аудита; Составление программы проверки Формирование аудиторской группы Согласование с проверяемым подразделением сроков аудита
        
        Подготовка к проведению внутреннего аудита включает
        
        Подготовка плана проведения аудита и подготовка аудиторской группы к аудиту Не позднее, чем за 1 неделю до начала проверки, руководитель группы аудита, совместно с аудиторами разрабатывают план проведения внутреннего аудита
        
        Подбор аудиторской группы осуществляет руководитель аудиторской группы совместно с начальником ОСиУК из числа подготовленных аудиторов
        
        Определение объема проверки Объем проверки СП определяет начальник ОСиУК совместно с руководителем АГ на основании Программы аудитов СМК Университета, исходя из целей проверки и результатов анализа предыдущих проверок
      - ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ
        
        предварительное совещание со специалистами проверяемого подразделения. сообщает о целях, объектах, объеме, критериях аудита, представляет участников аудиторской группы, согласовывает каналы связи между аудиторской группой и проверяемым подразделением
        
        осуществление проверки. – опрос сотрудников проверяемого подразделения –наблюдение за деятельностью персонала, функционированием процессов, условиями труда, состоянием рабочих мест – оценка исправности оборудования и пригодности средств измерения; – анализ и оценка выполнения установленных плановых показателей, – анализ докум.
        
        оформление результатов аудита. По окончанию формирования наблюдений аудита, аудиторская группа собирается для обсуждения полученной информации и на ее основании подготавливает заключения аудита
        
        заключительное совещание с руководителем и/или персоналом проверяемого подразделения. Участвует руководитель, сотрудник, отвечающий за процессы. Руководитель аудиторской группы представляет наблюдения и заключения по результатам аудита.Участники совещания согласовывают сроки выполнения корректирующих и предупреждающих действий