Please enable JavaScript.

Coggle requires JavaScript to display documents.

Аудит СМК - Coggle Diagram

- - - - Введение в действие новых документов СМК
      - Потребность в оценке функционирования СМК перед проведением внешнего аудита второй и/или третьей стороной
      - Значительные изменения в организационной структуре
      - Появление процессов, подразделений и должностных лиц, ранее не охваченных системой менеджмента качества
      - Существенные отклонения СМК
      - Оптимизация процессов, явившихся результатами корректирующих и предупреждающих действий
  - - - Осуществление проверки
      - Оформление результатов аудита
        
        План аудита
        
        Протоколы о несоответствиях, выявленных в ходе аудита
      - Предварительное совещание со специалистами проверяемого подразделения
        
        Наблюдение за деятельностью персонала, функционированием процессов, условиями труда, состоянием рабочих мест
        
        Оценка исправности оборудования и пригодности средств измерения
        
        Опрос сотрудников проверяемого подразделения
        
        Следует избегать наводящих вопросов
        
        Результаты опроса должны быть обобщены и проанализированы совместно с собеседником
        
        Нужно убедить собеседника, что задачей является поиск сильных и слабых сторон всей системы, а не выявление виновных лиц, а также в том, что аудитор своими вопросами помогает решить проблемы подразделения
        
        Опрос следует начать с просьбы к собеседнику описать свою работу в соответствии с должностной инструкцией
        
        Должно быть сделано всё возможное, чтобы во время опроса собеседник не чувствовал себя скованно
        
        Опрос должен проводиться в обычное рабочее время и на обычном рабочем месте собеседника
        
        Опрос должен проводиться с лицами, ответственными или выполняющими деятельность или задачи в пределах объёма аудита
        
        Анализ и оценка выполнения установленных плановых показателей
      - Заключительное совещание с руководителем и/или персоналом проверяемого подразделения
    - - Подбор аудиторской группы
      - Подготовка плана проведения аудита
      - Определение объёма проверки
      - Подготовка аудиторской группы к аудиту
    - - Составление программы проверки
      - Формирование аудиторской группы
      - Определение цели и критериев аудитов
        
        Снижение показателей результативности процесса СМК
        
        Результаты предыдущих аудитов
        
        Важность и состояние процессов СМК
      - Согласование с проверяемым подразделением сроков аудита
- - - - Перечень документов, предоставляемых предприятием для анализа документации СМК ОС
        
        Документы предприятия, требуемые ИСО 9001
        
        Документы (выборочно по запросу ОС)
        
        Перечень документов СМК
        
        Записи по результатам ВА СМК
        
        Структурная схема службы качества
        
        Перечень основных потребителей продукции, применительно к которой сертифицируется СМК, с указанием ГОСТ, ТУ и других НД
        
        Структурная схема организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений
        
        Копии справок о качестве выпускаемой продукции (за 1-3 года)
        
        Руководство по качеству
        
        Сведения о проверках продукции специальными государственными контрольно-надзорными органами
        
        Политика в области качества
        
        Сведения о подразделении (организации), проводящем приёмосдаточные и периодические испытания продукции
        
        Документы, которые дополнительно необходимы ОС СМК в связи со спецификой производства
        
        Сведения об основных поставщиках сырья, материалов, комплектующих
      - Типичные недостатки, которые могут быть обнаружены
        
        Анализ со стороны руководства описан общими фразами, почти слово в слово, как это сделано в стандартах ИСО серии 9000
        
        Не регламентирован порядок описания процессов предприятия
        
        Представленные документы не отражают последовательность и взаимодействие процессов предприятия
        
        В документации нет чёткой терминологии
        
        Представленные документы не отражают структуру предприятия, не раскрывают функциональных связей между подразделениями предприятия, не дают представления о составе элементов СМК
        
        ДП, изданные в виде стандартов организации, не соответствуют требованиям национальной системы стандартизации
        
        Несовпадение распределения ответственности работников в рамках СМК, приведённого в "Руководстве по качеству" и ДП, с распределением ответственности, содержащимся в положениях о подразделениях и должностных инструкциях данных работников
        
        Документы, регламентирующие внутренние внутренние проверки СМК и управления документацией, или отсутствуют вовсе, или не полны и изложены формально
        
        Декларативность "Политики в области качества" предприятия, наличие в ней явно невыполнимых целей и обязательств, выполнение которых невозможно проверить
    - - Типичные вопросы или просьбы, задаваемые аудиторами на предприятии
        
        Знакомы ли конкретные работники с политикой предприятия в области качества, целями предприятия и подразделения на текущий период
        
        Знают ли работники подразделения, в каком процесса (процессах) они участвуют
        
        Показать записи, которые ведут работники подразделения
        
        Знают ли работники подразделения, какой процесс (процессы) является поставщиком (потребителем) продукции их процесса
        
        Показать ДП СМК, которыми пользуются специалисты подразделения
        
        По каким критериям (показателям) оцениваются результаты процесса и как они анализируются
        
        Показать положение о подразделении, должностные инструкции руководителя и специалистов
      - Наиболее часто встречаемые несоответствия
        
        Отсутствие измеримых целей в области качества
        
        Пункты стандарта со значительным числом несоответствий
        
        Анализ со стороны рководства
        
        Управление документацией и записями
        
        Сбор и анализ данных
        
        Отсутствие или недостаточное описание критериев и методов оценки результативности процессов
        
        Отсутствие или недостаточное описание процесса оценки удовлетворённости потребителей
      - Виды несоответствий
        
        Значительное несоответствие (категория 1)
        
        Малозначительное несоответствие (категория 2)
        
        Несоответствие
    - - Критерии выбора органа по сертификации
        
        Имя и репутация органа по сертификации
        
        Наличие в ОС экспертов по оценке в заявленной области по сертификации
        
        Точка зрения потребителя
        
        Стоимость сертификационного аудита и последующего инспекционного контроля