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COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SAN FRANCISCO LTDA. - Coggle Diagram
COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SAN FRANCISCO LTDA.
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
PERMANENCIA DEL PERSONAL
Inexistencia de controles en base a los riesgos
COMENTARIO
El riesgo inherente es medio en estos 2 casos, por lo que se recomienda:
Implementar la mesa de ayuda para que através de tickets el personal solicite los controles a sus procesos relacionaldos con el sistema informático
Instalar el software Risk Discovery Sollution donde se facilite el registro de riesgos
El personal no registra los riesgos por temor a multas
No hay segregación de funciones
COMENTARIO
Con un nivel de riesgo inherente bajo, considerando que la probabilidad es baja y de igual el impacto, los controles que se pueden aplicar son:
Verificar que los manuales sean correguidos y actualizados con frecuecia
Promover y verificar la cultura de la organización
Establecer políticas para que exista un análisis preventivo de la tasa de ausentismo del personal
Rotación frecuente de personal
Administración del Archivo Físico y Digital
La gestión documental dentro del departamento no es eficiente
Falta de Control de los Activos Fijos
COMENTARIOS
Se considera que para un buen manejo de los riesgos mencionados se recomienda desarrollo en tecnología de información de un módulo exclusivo de manejo de activos fijos, además de la construcción y adecuación de un lugar destinado a archivo físico
Gestión de Procesos
Matriz de Procesos desactualizada
COMENTARIO
Con un riesgo inherente bajo, pero sin dejar de lado la importancia del mismo, el control que se busca es un levantamiento de procesos mediante un cronograma planificado
Administración del Talento humano
Falta de comunicación entre los colaboradores
COMENTARIO
Con un riesgo inherente bajo, este riesgo que tiene como consecuencias que cada persona trabaje en base a sus propios objetivos, y no en base al objetivo general de la empresa. Se recomienda lo siguiente:
Difusión del POA a nivel general, y establecimiento de metas en base para alcanzar un solo objetivo
DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD FÍSICA
Administración institucional de seguridad física y electrónica
Inseguridad debido a la apertura de bóveda de manera individual y no dual
COMENTARIO
Según los cálculos aquí existe un riesgo inherente medio, además considerando que el nivel de detección es del 18% por lo que se recomienda aplicar los controles respectivos:
Contratación de seguros
Incluir en el manual general de cajas políticas que limiten el acceso excesivo al área 2. Instalación de sensores en la puerta de bóvedas que genere alertas para control virtual
Instalción de un sistema de seguridad que genera claves desechables a cada persona
No se sigue el protocolo de apertura de bóvedas en las sucursales.
Excesiva rotación del personal lo que provoca confusión en la apertura de bóvedas
El manual de seguridad es de dominio público dentro de la entidad
COMENTARIO
Con un riesgo inherente bajo se recomienda
Establecer una política de confidencialidad hacia el personal 2. Establecer una poítica de restricción de manuales públicos hacia los empleados
Planificación de Personal de Seguridad Física
Falta de análisis de personal de reemplazo para el Departamento de Seguridad Física
No se cuenta con el personal adecuado
COMENTARIO
En el proceso de planificación de personal de seguridad física existen algunos problemas, los cuales en base a los cálculos se clasificaron como riesgo inherente medio. Por lo que se recomiendan los siguientes controles:
Claúsulas de contrato, con condiciones de salida debidamente estipuladas para el personal responsables de áreas que desee salir de la Cooperativa, a fin de generar responsabilidad y compromiso con la formación de nuevos colaboradores con alto nivel de respuesta.
Supervisión esporádica al personal para verificar cumplimiento de protocolos.
Establecer prcedimientos más rigurosos de selección de personal
Establecer instrucciones para que en el momento de cierre exista el acompañamiento del personal de monitoreo que vigile desde matriz
No se sigue el protocolo de seguridad para el cierre de agencias
Remodelación de la infraestructura de las agencias del país
Adecuación insegura de bóvedas de oficinas arrendadas
COMENTARIO
Con un riesgo inherente medio se recomienda la contratación de seguros
FRANCISCO BONIFAZ
ANDREA MANTEROLA
JANDRY MERECI
SEBASTIÁN RENDÓN