Please enable JavaScript.

Coggle requires JavaScript to display documents.

Лекция 4. Аудит СМК - Coggle Diagram

- - - - Первой стороной
        
        Проводятся самой организацией или от её имени для внутренних целей, могут служить основой для декларирования организацией о своем соответствии.
      - Второй стороной
        
        Проводятся потребителями организации или другими лицами от имени потребителей. В ходе такого аудита заказчик (организация) выполняет аудит своих поставщиков.
      - Третьей стороной
        
        Осуществляются внешними независимыми организациями
- - - - Аудиторы должны:
        
        выполнять свою работу честно, старательно и ответственно;
        
        соблюдать и относиться с уважением к любым применяемым законодательным требованиям;
        
        демонстрировать свою техническую компетентность при выполнении работы;
        
        выполнять свою работу беспристрастно, оставаться честными и непредвзятыми во всех своих действиях;
    - - В выводах аудитов, заключениях по результатам аудита и отчетах следует отражать деятельность по аудиту правдиво и точно.
    - - Важным фактором при выполнении аудиторами своей работы с профессиональной осмотрительностью является способность принимать обоснованные решения в любых ситуациях в ходе выполнения аудита.
    - - Информация, полученная при проведении аудита, не должна использоваться ненадлежащим образом для получения личной выгоды аудитором или заказчиком аудита, или способом, наносящим ущерб законным интересам проверяемой организации.
    - - Аудиторы должны сохранять объективное мнение в течение всего процесса аудита для обеспечения того, чтобы выводы и заключения аудита основывались только на свидетельствах аудита
    - - Свидетельство аудита должно быть проверяемым. Оно основано на выборках имеющейся информации, поскольку аудит осуществляется в ограниченный период времени и с ограниченными ресурсами
- - - - Объем проверки включает информацию о проверяемых процессах, структурных единицах проверяемого структурного подразделения, а также информацию о проверяемом периоде деятельности и продолжительности проверки.
      - Объем проверки СП определяет начальник ОСиУК совместно с руководителем
    - - Осуществляет руководитель аудиторской группы совместно с начальником ОСиУК из числа подготовленных аудиторов.
      - Состав аудиторской группы определяется с учетом требований обеспечения независимости проверки и достижения необходимой совокупной компетентности группы для проверки в установленном объеме, численности сотрудников проверяемого подразделения, количества и мест расположения объектов проверки, а также сроков проверки.
    - - руководитель группы аудита, совместно с аудиторами разрабатывают план проведения внутреннего аудита
      - Аудиторская группа должна быть подготовлена к внутренней проверке, чтобы гарантировать получение результатов проверки в соответствии с целями и объемом проверки.
      - В план аудита могут быть включены объекты предыдущих проверок для контроля и оценки эффективности выполнения, предпринятых подразделением корректирующих действий по результатам предыдущих аудитов
  - - - руководитель аудиторской группы проводит предварительное (вступительное) совещание с сотрудниками проверяемого подразделения, на котором сообщает о целях, объектах, объеме, критериях аудита, представляет участников аудиторской группы, согласовывает каналы связи между аудиторской группой и проверяемым подразделением.
    - - Члены аудиторской группы осуществляют сбор информации, используя следующие методы:
        
        опрос сотрудников проверяемого подразделения;
        
        наблюдение за деятельностью персонала, функционированием процессов, условиями труда, состоянием рабочих мест;
        
        оценка исправности оборудования и пригодности средств измерения;
        
        анализ и оценка выполнения установленных плановых показателей, – анализ документации, записей, баз данных, отчетов.
      - Опрос сотрудников является одним из важных способов получения информации и должен проводиться с учетом ситуации и с учетом выполняемых функций в пределах объема аудита
    - - По результатам внутренних аудитов могут быть выявлены значительные и незначительные несоответствия, а также могут быть сформулированы наблюдения
    - - В заключительном совещании участвуют руководитель проверяемого структурного подразделения, сотрудники, отвечающие за функции или процессы, также могут быть привлечены другие стороны
      - Заключения по результатам аудита в зависимости от целей могут указывать на необходимость выполнения корректирующих и предупреждающих действий, а также могут быть представлены действия по улучшению.
      - В случае выявления несоответствия, в структурном подразделении требуется проведение коррекции, корректирующих и/или предупреждающих действий. Руководитель структурного подразделения/ руководитель процесса анализирует причины выявленного(ых) несоответствия(ий), совместно с руководителем аудиторской группы разрабатывает коррекции, корректирующие действия и, при необходимости, предупреждающие действия, а также определяет сроки их выполнения. Сроки устранения несоответствий должны планироваться без излишней отсрочки и в обязательном порядке согласовываться с руководителем аудиторской группы.
- - - - Ответственным моментом этого этапа является выбор ОС. Критериями выбора являются:
        
        точка зрения потребителя (если имеется, то основного партнера предприятия, предъявляющего требование к наличию СМК): целесообразно выбрать тот ОС, которому верит потребитель; если потребителей много, тогда начинают играть роль другие критерии;
        
        имя и репутация ОС;
        
        наличие в ОС экспертов по оценке в заявляемой области по сертификации (в пищевой промышленности);
        
        стоимость сертификационного аудита и последующего инспекционного контроля.
    - - Примерный перечень документов и сведений, которые представляет предприятие для анализа документации СМК ОС:
        
        Политика в области качества;
        
        Руководство по качеству;
        
        Структурная схема службы качества ;
        
        Перечень документов СМК;
        
        Перечень выпускаемой продукции;
        
        Сведения об основных поставщиках сырья, материалов, комплектующих и т.д.
    - - По итогам сертификационного аудита проверяющими составляется отчет, в котором указываются обнаруженные несоответствия и возможность их устранения в определенные сроки.
        
        Несоответствие: невыполнение требования. Примечание.
        
        Значительное несоответствие (категория 1): несоответствие СМК, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований к продукции
        
        Малозначительное несоответствие (категория 2): отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании СМК или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных требований к продукции или к снижению результативности функционирования элемента
      - По результатам сертификационных проверок, можно выделить следующие наиболее часто встречающиеся несоответствия:
        
        отсутствие или недостаточное описание процесса оценки удовлетворенности потребителей;
        
        отсутствие или недостаточное описание критериев и методов оценки результативности процессов;
        
        отсутствие измеримых целей в области качества;
        
        сбор и анализ данных ;
        
        анализ со стороны руководства;
        
        управление документацией и записями
      - На основании отчета, данных об устранении в установленные сроки несоответствий, в органе по сертификации принимается решение о выдаче (отказе в выдаче) сертификата соответствия СМК предприятия требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001.
    - - После выдачи сертификата поддержание сертификации СМК предприятия включает в себя периодические проверки со стороны ОС. Такие проверки проводятся за дополнительную плату, устанавливаемую по согласованию сторон. Обычно периодичность проверки составляет шесть-двенадцать месяцев. По результатам проверки принимается решение о подтверждении (приостановлении, аннулировании) действия выданного сертификата соответствия в пределах указанного срока, после чего предприятию необходимо пройти повторную процедуру сертификации своей СМК.