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COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SAN FRANCISCO LTDA. - Coggle Diagram
COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SAN FRANCISCO LTDA.
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
REGISTRO DE RIESGOS
OBJETIVO DEL PROCESO
Identificar, registrar y rastrear los riesgos potenciales. Un riesgo es cualquier eventualidad que pudiera suceder y que afectaría positiva o negativamente al departamento y la entidad.
RIESGO 1
Inexistencia de controles en base a los riesgos
CAUSAS
Personal no muy capacitado para el cargo.
RIESGO 2
El personal no registra los riesgos por temor a multas
CAUSAS
Desconocimiento del Manual de Funciones.
Irresponsabilidad de los funcionarios.
Falta de Supervisión al personal
RIESGO 3
Matriz de riesgos desactualizada
Falta de control y seguimiento a las actualizaiones del Departamento 2. Desconocimiento de los nuevos procesos para actualizar la matriz
Difundir de manera correcta entre los colaboradores las responsabilidades y analizar la actualizacion periodica de los manuales de funciones
Diseñar un plan de comunicación entre los colaboradores y definir las herramientas que faciliten la comunicación eficaz
Generar mecanismos de respuesta ágil que permitan la asignación de tareas precisas para el personal, su interdependencia y mecanismos de solución de conflictos
RIESGOS
No hay segregación de funciones
Falta de comunicación entre los colaboradores
Rotación frecuente de personal
OBJETIVO DEL PROCESO
Optimizar la gestión documental del Departamento
RIESGO
La gestión documental dentro del departamento no es eficiente
RIESGO
DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD FÍSICA
Apertura de bóvedas
Objetivo
Diseñar y seguir un protocolo de apertura de bovedas eficiente en las sucursales
RIESGOS
Deficiencia en los protocolos de seguridad de las cajas de entrada de las bóvedas de seguridad de las sucursales.
No se siguen los protocolos de seguridad. 2. No se usa una clave dual, sino una clave única 3. Ausencia de gestión experta
No se sigue el protocolo de apertura de bóvedas en las sucursales.
Se abren excesivamente las bóvedas 2. Incumplimiento de protocolos
Excesiva rotación del personal lo que provoca confusión en la apertura de bóvedas