Please enable JavaScript.

Coggle requires JavaScript to display documents.

Тема 4. Аудит СМК - Coggle Diagram

- - - - Могут служить основой для декларирования организацией о своем
        соответствии.
    - - Могут проводиться потребителями
        организации или другими лицами от имени потребителей.
        
        В ходе такого аудита заказчик
        (организация) выполняет аудит своих поставщиков
    - - Осуществляются внешними независимыми
        организациями.
        
        Такие организации, обычно имеющие аккредитацию, проводят
        сертификацию на соответствие требованиям, например, требованиям ИСО 9001
- - - - определение объема проверки;
        
        Объем проверки СП определяет начальник ОСиУК совместно с руководителем АГ
        на основании Программы аудитов СМК Университета, исходя из целей проверки и результатов анализа предыдущих проверок.
      - подбор аудиторской группы;
        
        осуществляет руководитель аудиторской группы
        совместно с начальником ОСиУК из числа подготовленных аудиторов
      - подготовка плана проведения аудита
        
        Не позднее, чем за 1 неделю до начала проверки, руководитель группы аудита,
        совместно с аудиторами разрабатывают план проведения внутреннего аудита
      - подготовку аудиторской группы к аудиту
    - - Определение целей, объектов, областей аудита, ответственности и
        ресурсов, разработка программы внутренних аудитов;
        
        Определение цели и критериев аудита;
        
        Составление программы проверки
        
        Формирование аудиторской группы
        
        Согласование с проверяемым подразделением сроков аудита
  - - - существенными отклонениями СМК;
      - значительными изменениями в организационной структуре;
      - введением в действие новых документов СМК;
      - потребностью в оценке функционирования СМК перед проведением внешнего аудита второй и / или третьей стороной;
      - при появлении процессов, подразделений и должностных лиц, ранее не
        охваченных системой менеджмента качества;
      - при оптимизации процессов, явившихся результатами корректирующих и
        предупреждающих действий.
- - - - Руководство принимает решение о предъявлении созданной СМК для независимой оценки ОС и
        получения сертификата соответствия требованиям ИСО 9001.
        
        Критерии выбора
        
        точка зрения потребителя (если имеется, то основного партнера предприятия,
        предъявляющего требование к наличию СМК)
        
        имя и репутация ОС;
        
        наличие в ОС экспертов по оценке в заявляемой области по сертификации (в
        пищевой промышленности);
        
        стоимость сертификационного аудита и последующего инспекционного
        контроля.
    - - Перечень документов и сведений, которые представляет предприятие
        для анализа документации СМК ОС:
        
        Политика в области качества (если она выполнена как отдельный документ и
        не включена в Руководство по качеству).
        
        Руководство по качеству.
        
        Структурная схема службы качества (если она не включена в общую
        структурную схему организации).
        
        Перечень документов СМК
        
        Документы (выборочно по запросу ОС).
        
        Записи по результатам ВА СМК.
        
        Перечень выпускаемой продукции, применительно к которой
        сертифицируется СМК, с указанием ГОСТ, ТУ и других НД.
        
        Сведения о проверках продукции специальными государственными
        контрольно-надзорными органами.
        
        Сведения о подразделении (организации), проводящем приемосдаточные и
        периодические испытания продукции, в том числе сведения о его аккредитации в Системе сертификации ГОСТ Р.
        
        Сведения об основных поставщиках сырья, материалов, комплектующих
        
        Документы, которые дополнительно необходимы ОС СМК в связи со
        спецификой производства.
    - - Аудиторы могут подготовить письменный перечень вопросов,
        которые обязательно будут заданы в процессе аудита.
        
        По итогам сертификационного аудита проверяющими составляется отчет, в котором
        указываются обнаруженные несоответствия и возможность их устранения в определенные сроки.
        
        Результат:
        
        Несоответствие: невыполнение требования.
        
        Невыполнением
        установленного требования является отсутствие этого требования в документах СМК и/илиотсутствие его реализации при функционировании системы.
        
        Значительное несоответствие (категория 1)
        
        Отсутствие элемента или совокупности элементов и/или отсутствие их
        результативного функционирования.
        
        Малозначительное несоответствие (категория 2)
        
        Отдельное несистематическое
        упущение, ошибка, недочет в функционировании СМК или в документации
    - - После выдачи сертификата поддержание сертификации СМК предприятия включает
        в себя периодические проверки со стороны ОС.
- - - - Основа профессионализма
    - - Обязательство предоставлять правдивые и точные отчеты
    - - Прилежание и умение принимать
        правильные решения при проведении аудита.
    - - Сохранность информации
    - - Основа беспристрастности и объективности заключений по
        результатам аудита.
    - - Разумная основа для достижения
        надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематического аудита.