Please enable JavaScript.

Coggle requires JavaScript to display documents.

СМК Лекция 4 Аудит СМК - Coggle Diagram

- - - - Планирование аудита:
        
        Определение цели и критериев аудита;
        
        Составление программы проверки
        
        Формирование аудиторской группы
        
        Согласование с проверяемым подразделением сроков аудита
        
        Подготовка к проведению внутреннего аудита включает
        
        Определение объема проверки
        Объем проверки СП определяет начальник ОСиУК совместно с руководителем АГ на основании Программы аудитов СМК Университета, исходя из целей проверки и результатов анализа предыдущих проверок.
        
        Подбор аудиторской группы осуществляет руководитель аудиторской группы совместно с начальником ОСиУК из числа подготовленных аудиторов.
        
        Подготовка плана проведения аудита и подготовка аудиторской группы к аудиту
        Не позднее, чем за 1 неделю до начала проверки, руководитель группы аудита, совместно с аудиторами разрабатывают план проведения внутреннего аудита
      - ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ
        
        предварительное совещание со специалистами проверяемого подразделения. сообщает о целях, объектах, объеме, критериях аудита, представляет участников аудиторской группы, согласовывает каналы связи между аудиторской группой и проверяемым подразделением
        
        осуществление проверки.
        – опрос сотрудников проверяемого подразделения
        –наблюдение за деятельностью персонала, функционированием процессов, условиями труда, состоянием рабочих мест
        – оценка исправности оборудования и пригодности средств измерения;
        – анализ и оценка выполнения установленных плановых показателей, – анализ документации, записей, баз данных, отчетов.
        
        оформление результатов аудита.
        По окончанию формирования наблюдений аудита, аудиторская группа собирается для обсуждения полученной информации и на ее основании подготавливает заключения аудита
        
        заключительное совещание с руководителем и/или персоналом проверяемого подразделения.
        Участвует руководитель, сотрудник, отвечающий за процессы. Руководитель аудиторской группы представляет наблюдения и заключения по результатам аудита.Участники совещания согласовывают сроки выполнения корректирующих и предупреждающих действий
- - - - Критериями выбора ОС являются:
        
        • точка зрения потребителя (если имеется, то основного партнера предприятия, предъявляющего требование к наличию СМК): целесообразно выбрать тот ОС, которому верит потребитель; если потребителей много, тогда начинают играть роль другие критерии
        
        • имя и репутация ОС
        
        • наличие в ОС экспертов по оценке в заявляемой области по сертификации (в пищевой промышленности);
        
        • стоимость сертификационного аудита и последующего инспекционного контроля.
    - - Примерный перечень документов и сведений, которые представляет предприятие для анализа документации СМК ОС:
        
        • Политика в области качества (если она выполнена как отдельный документ и не включена в Руководство по качеству).
        
        • Руководство по качеству
        
        • Перечень документов СМК.
        
        • Структурная схема организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).
        
        • Структурная схема службы качества (если она не включена в общую структурную схему организации).
        
        • ДП, требуемые ИСО 9001: управление документацией; управление записями; внутренние проверки; управление несоответствующей продукцией; корректирующие действия; предупреждающие действия
        
        • Документы (выборочно по запросу ОС).
        
        • Записи по результатам ВА СМК
        
        • Перечень выпускаемой продукции, применительно к которой сертифицируется СМК, с указанием ГОСТ, ТУ и других НД.
        
        • Сведения о проверках продукции специальными государственными контрольно-надзорными органами
    - - Несоответствие: невыполнение требования. Примечание. Невыполнением установленного требования является отсутствие этого требования в документах СМК и/или отсутствие его реализации при функционировании системы
      - Малозначительное несоответствие (категория 2): отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании СМК или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных требований к продукции или к снижению результативности функционирования элемента (совокупности элементов) СМК.
      - Значительное несоответствие (категория 1): несоответствие СМК, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований к продукции. K значительным несоответствиям может быть отнесено отсутствие элемента или совокупности элементов и/или отсутствие их результативного функционирования.
    - - После выдачи сертификата поддержание сертификации СМК предприятия включает в себя периодические проверки со стороны ОС. Такие проверки проводятся за дополнительную плату, устанавливаемую по согласованию сторон. Обычно периодичность проверки составляет шесть-двенадцать месяцев. По результатам проверки принимается решение о подтверждении (приостановлении, аннулировании) действия выданного сертификата соответствия в пределах указанного срока, после чего предприятию необходимо пройти повторную процедуру сертификации своей СМК.