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Compliance - Coggle Diagram
Compliance
Programa de Implantação
- Políticas e Procedimentos :pen: :check:
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ambiente interno
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Gestão de contrato, código de ética
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- Análise de Risco :explode:
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- Controles Internos :unlock:
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- Canal de ouvidoria :check:
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- Investigações Internas :!?:
Apuração efetiva de todos os fatos, apurar os responsáveis
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Mapeamento de possíveis riscos de fraudes, corrupções, lavagem de dinheiro - evitar passivos para o Sebrae
- Comunicação e Treinamento :recycle:
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Investimento é primordial para que todos tenham conhecimento do Programa e da sua relevância para a entidade
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Regulamentações: Verificação continua sobre promulgação de novas leis pelos órgãos fiscalizadores que possam afetar o SEBRAE
Indicadores - Identificação de possíveis desvios de maneira preventiva em todas as áreas envolvidas no Programa.
Os planos são validados pela auditoria interna - e reportado aos níveis de governança adequados (Direx, CF, Comitê de Compliance)
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Todas empresas a fraude, quando não achamos isso damos mais brecha para que ela ocorra
Teoria do domínio do fato gestor pela função devia saber o que está ocorrendo de errado e não tomou nenhuma atitude pode ser responsabilizado em âmbito criminal, poderá ser preso (herança da lava jato)
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Significado - Agir de acordo com a lei, norma, regulamento, política interna - cumprir as leis e lei anticorrupção
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Monitoramento, Medidas de Remediação e aplicação de penalidades
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