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2022年述职报告, 三大三多调研成果应用, 部门业绩完成情况, 部门协同工作 - Coggle Diagram

- - - - 优秀投资顾问团队英华奖
      - 中国证券业二十强证券营业部君鼎奖（前海分公司）
      - 2名投顾获得“新财富最佳股票投资收益奖”
      - 3名投顾获得“新财富股票投资新锐奖“
      - 投教产品荣获深圳证监局、深证投资者服务中心“您好，注册制”短视频大赛全国铜奖
      - 投资者教育产品评选活动深圳辖区优秀制作奖
      - 深圳辖区优秀作品奖(两份）
      - 财富管理服务品牌君鼎奖
    - - 投顾业务和衍生品业务均获选公司“单项冠军”项目
      - “长城证券基金投顾创新工作室”被深圳市财贸金融工会命名为2022年度产业工会级劳模和工匠人才创新工作室
- - - - 公募
      - 私募
      - 投顾
      - 股票期权
      - 开门红
    - - 产品
      - 投顾
    - - 合规
      - 投教
    - - 分支机构布局优化
      - 前台员工管理强化
      - 后台集中和编制优化
  - - - 公募
        
        聚焦头部公募基金管理人，臻选全市场绩优公募基金产品
        
        健全定制化产品体系
        
        开展保有量、销量等营销竞赛活动，促进金融产品保有量和销量提升
        
        加速推进券结产品落地，明确产品落地时间表，强化业务推进主动性，在年内完成3个以上的券结产品落地
        
        在全市场挖掘高分仓ETF产品，积极参与认购及持营，力争将代销协议签约范围扩大至全市场，并提前开通新上市ETF认申购渠道，以保障客户在第一时间认、申购产品，满足客户套利需求
        
        提高T0品种的考核系数，鼓励分支机构扩大T0交易规模
        
        根据实际情况开展针对ETF持营及T0交易的专项营销竞赛；整理已发行ETF 产品报告下发至分支机构，多措并举，引导分支机构大力拓展ETF销售
      - 私募
        
        加快种子基金投资，在2月底前完成已投资基金的结构调整
        
        对接优质ETF套利基金，同步推进权益类私募产品销售，满足分支机构及客户需求，抢占市场反弹机遇，提升销售收入
      - 投顾
        
        加快团队建设，加强投顾业务培训，全年举办12场培训，打造专业化、实用化投顾培训体系
        
        积极推动基础投顾业务开展，进一步强化各项投顾产品和服务的渗透率和覆盖率，促进投顾收入提升
        
        积极拓展第三方互联网展业平台，力争在2月底前实现提佣产品在同花顺上线，仅同花顺新开客户而言，客户渗透率有望达到10%，年签约客户数有望达600户，存量同花顺交易客户也将产生一定数量的签约客户
        
        加快推进网格交易策略，并通过策略开发等方式，将网格交易策略与ETF交易相结合，带动ETF交易量提升
      - 衍生品
        
        在积极引导分支机构开展股票期权业务的同时，挖掘具备ETF交易意愿的股票期权客户，在合规的前提下引导此类客户进行ETF交易。
      - 分支机构督导
        
        坚持两融核心业务不动摇，全力以赴提升股基交易量市场份额
        
        深挖存客潜力，促进公司现有资管产品客户和银行理财客户转化为私募产品客户
        
        因ETF基金通常在上市前三个交易日内进行建仓，净值波动较小，且封闭期相对较短、销售奖励相对较高，分支机构可利用ETF产品风险可控、周转速度快、分仓倍数高的特性，扩大首发ETF产品认购量，以带动产品销售收入及股基交易量提升
        
        鼓励分支机构员工在做好本职工作的前提下体验ETF网格交易策略，以自身实际体验带动客户签约率提升，同时促进员工适应基金投顾业务
  - - - 成立虚拟分公司
      - 分支机构三级管理全覆盖
      - 瘦身健体
      - 推进分公司标准化管理
      - 持续优化分公司PMO双循环机制
- - - - 差距：文字描述
      - 解决方法
        
        全面启动核心能力平台的数据治理；完善投顾标签体系和客户画像体系
        
        借助RPA完成数据统计、销售战报等工作场景需求
        
        启动线上考核管理系统建设
        
        投顾二期迭代
    - - 差距：文字描述
      - 解决方法
        
        推动中性和偏债类产品进行销售
        
        加强与公司资管部、OTC业务部沟通
        
        上线市场热点产品，加强产品定制化服务
    - - 差距：文字描述
      - 解决方法
        
        提升客户基础，增加业务收入稳定性
        
        定额提佣类（水印悬浮）
        
        超级网格（水印悬浮）
        
        精细化管理（水印悬浮）
        
        提升产品质量；提升客户售后服务体验（水印悬浮）
        
        基金投顾牌照