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Procedimientos - Coggle Diagram
Procedimientos
1. Solicitudes de Clientes. Recepción de solicitud. Back Oficce.
Recibe las fichas de parte del Departamento Comercial/Productores/Oficiales de Cuenta y la definición de perfil del cliente.
Para Personas Juridicas, remite poderes y mandatos al Departamento Legal u Oficial.
En caso de la documentación faltante, reclama la misma al Departamento comercial/Productores/Oficiales de cuenta.
Chequea que este el total de la documentación solicitada.
Letra para su control.
Análisis de Operaciones Inusuales y Reporte de Operaciones Sospechosas Oficial de Cumplimiento.
Diariamente obtiene de los sectores de Apertura de cuentas la información sobre la inusualidad cualitativa.
Con frecuencias genera un reporte conteniendo los casos que cumplen con determinadas condiciones.
Oportunidad de Reportar Operaciones Sospechosas.
Cuando la operación no es viable, el cliente se niega a suministrar la información que solicita el sujeto obligado.
En el desarrollo de la relacion contractual como consecuencia de la evaluación de la información recaudada.
Asignación del Perfil del Cliente.
Departamento Comercial / Productores / Oficiales de cuenta.
Define el perfil individual en la ficha
Obtiene la información requerida del cliente.
Verifica la existencia del cliente
Completa los formularios para entregar a los sectores de apertura.
Arma legajo del cliente con la documentación solicitada.
Se deberá dirigir la acción a establecer limites.
El oficial de cumplimiento deberá tener acceso al perfil trazado.
Alta en los Sistemas. Back Office.
Utiliza el sistema de gestión y de mantenimiento de base de datos para ingresar el perfil del cliente definido para cada cliente:
Autorización para operar futuros.
Marcas de vencimiento de documentación.
Marca de documentación faltante.
Autorización para operar opciones.
Monto máximo de operación para detectar operaciones inusuales.
Remite el legajo completo del cliente a Archivo Centralizado.
Seguimiento de la Documentación.
Deberán ser responsables por el seguimiento de los legajos de los clientes existentes.