Consideraciones Generales y Conceptos
- Introducción
- Conceptos
- Disposiciones generales
- Guía de transacciones inusuales o sospechosas en la orbita del mercado de capital.
- Responsabilidades
- Objetivos
- Detección de Operaciones Inusuales o Sospechosas
- Resguardo y conservación de la documentación.
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Se entiende por lavado de dinero a todas la operaciones comerciales o financiera tendiente a legalizar los recursos, bienes y servicios provenientes de actividades licitas.
Ilegal de droga.
Trafico de seres humanos.
Venta de armas. Corrupción de funcionarios públicos y económicos
Pretende indicar los parámetros dentro de los cuales se adoptaran las políticas para combatir institucionalmente el Lavado de Activas.
Difusión
Se precede a establecer un proceso de adecuación de la normativa interna correspondientes a las leyes vigentes, a las directivas UIF a las normas del Mercado de Futuros y Opciones y la Comisión Nacional de Valores.
Colocación Ensobrecimiento e Integración
Clientes
Lavado de activos
3.4 Financiación de Terrorismo
La ley nacional se limita a describir las conductas perseguidas.
Resolución General 554 de 2009 CNV
Monitoreo
Objetivos de Administración del Riesgo
Operación Inusual y Sospechosa
Objetivos Preventivos o de Control
Objetivos Comerciales
Conocimiento del Cliente
Unidad de Información Financiera
Presunta Actuación por Cuenta Ajena
Identificación de las Transacciones a Distancia.
Confidencialidad
Excepciones
Empresa pantalla o vehículo
Resolución General 547 de 2009 CNV, Fideicomisos
Sujetos Obligados
UIF La detección de una operación inusual se basa en la información obtenida del cliente al iniciar la relaciona contractual o comercial así mismo se debe recaudar la información al reportar operaciones sospechosas verificar que los mismos no se encuentren incluidos en los listados de terroristas u organizaciones terroristas que figuren en las Resoluciones del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas.
Operaciones sospechosas, simplemente constituyen una ejemplificación de transacciones que podrían ser utilizadas para el lavado de activos de origen delictivo y la financiación del terrorismo.
La prevención de lavado de activos es responsabilidad de todos los funcionarios y empleados del Agente.
La sociedad de Bolsa y los Agentes conversan para que sirva como elemento de prueba en toda investigación en materia de lavado de activos.
De la entidad
Del personal
Del cliente
Nota
Back Office
Oficial de cumplimiento
Directivos
Responsable de Alta de Clientes
Operaciones
Respecto de la identificación del cliente
Respecto a las transacciones u operaciones