Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
Các quy định pháp lý - Coggle Diagram
Các quy định pháp lý
Quy trình xây dựng quy định
Nhận thức về nhu cầu
Gây áp lực lên chính phủ
Gây ảnh hưởng lên các nhà quản lý
Xác định cơ quan lập pháp
Phân tích
Các phương pháp
Uỷ thác
Hạn chế hành vi nhất định
Thiết lập quyền, trách nhiệm
Áp đặt thuế
Trợ cấp
Cân nhắc
Chi phí, lợi ích
Tham vấn cộng đồng
Ý kiến công chúng : chi phí, lợi ích, phương án thay thế
Thực hiện nhiều vòng tham vấn
Thông qua
Văn bản
Cơ quan quản lý ban hành
Câu hỏi thường gặp
Thực hiện
Nhà làm luật, bên liên quan
Hiệu lực tức thì, từng giai đoạn
Giám sát
Kiểm tra tính tuân thủ đối tượng định kỳ, đột suất
Điều tra khiếu nại
Hoạt động cụ thể
Thực thi
Trừng phạt những đối tượng không tuân thủ
Ngừng hoạt động
Phạt tiền
Tước giấy phép
Cấm hoạt động trên thị trường
Tù
Giải quyết tranh chấp
Mục tiêu
Công bằng
Nhanh chóng
Hiệu quả
Thông qua
Tòa
Hội đồng trọng tài
Hòa giải viên
Rà soát
Tính hiệu quả
Có thay đổi cần thiết
Quy định thông thường
Được ban hành dưới dạng những quy tắc
Những quy định mang tính chi tiết dựa trên các nguyên tắc
Hướng tới 1 nóm nhà đầu tư khác biệt
Liên quan đến việc công bố thông tin
Mục tiêu của các quy định
Bảo vệ khách hàng
Tránh khỏi những gian lận từ người khác
Thúc đẩy hình thành vốn và tăng trưởng kinh tế
Đảm bảo được thị trường tài chính lành mạnh giúp nền kinh tế tăng trưởng hơn
Hỗ trợ sự ổn định nền kinh tế
Đưa ra mục đích cần thiết giảm mức rủi ro của thị trường
Đảm bảo tính công bằng
Giảm bớt sự bất cân xứng để giúp thị trường trật tự hơn
Nâng cao hiệu quả - giảm trùng lặp, nhằm lẫn thông tin
Lên kế hoạch cho mục đích thực hiện, từ đó có thể nâng cao hiệu quả khả năng hoàn thành công việc xuất sắc hơn
Những văn bản đang có hiệu lực tại Việt Nam
Nghị định 08/2020/NĐ-CP về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại (
https://bom.so/uO07Lx
)
Cơ sở dữ liệu quốc gia về văn bản quy phạm pháp luật Trung ương (
https://bom.so/tc7fJk
)
Nghị định số 38/2022/NĐ-CP của Chính phủ quy định mức lương tối thiểu đối với người lao động làm việc theo hợp đồng lao động (
https://bom.so/G7KPng
)
Nghị định số 35/2022/NĐ-CP của Chính phủ quy định về quản lý khu công nghiệp và khu kinh tế (
https://bom.so/G7KPng
)
quy định pháp lý
những quy tắc
tiêu chuẩn hành vi
có hiệu lực pháp lí
do chính phủ ban hành và thực thi
tác dụng củng cố
nguyên tắc đạo đức
tiêu chuẩn nghề nghiệp
tuân thủ luật, qui định
Tránh án phạt cá nhân/ tổ chức; ngăn chặn tổn hại về lòng tinh đối với ngành đầu tư và nền kinh tế
Đảm bảo nhân sự tuân thủ pháp luật
Hướng dẫn nhân sự xử lý vấn đề ngoài phạm vi luật định thông qua chính sách và qui trình hoạt động
Hiểu môi trường pháp lý và qui định giúp phát triển ngành đầu tư
Chính sách, quy định của công ty
Các qui định giám sát nội bộ công ty
Tuyển dụng : kiểm tra lý lịch, năng lực, tư cách nhân viên
Nhằm đảm bảo tính tuân thủ của nhân viên trong công ty
Chính sách khen thưởng
Quy trình xử lý phạm vi
Hậu quả của việc không tuân thủ quy định
Vấn đề
Quy định không đầy đủ
Có vấn đề trong việc thực thi các quy định
Hậu quả
Không đáp ứng được mục tiêu của các quy định
Gây tổn thất cho khácg hàng, đối tác
Giamr niềm tin vào ngành đầu tư
Sự thất bại của 1 công ty ảnh hưởng đến các công ty khác, gây tổn thất nền kinh tế
Các loại quy định của thị trường tài chính
Gatekeeping Rules
Nhân sự
Liêm chính
Đảm bảo năng lực
Sản phẩm tài chính
Đảm bảo tuân thủ trước khi bán ra thị trường
Về hoạt động
Quy định vốn ròng
Xử lý về tài sản của khách hàng
Về thông tin công bố
Thông tin tổ chức phát hành
Báo cáo tài chính đã được kiểm toán
Thông tin hoạt động kinh doanh
Mục đích sử dụng vốn
Thông tin về quản lý
Các dạng rủi ro trọng yếu
Sự minh bạch thông tin về thị trường của công cụ tài chính
Quy điịnh về việc công bố thông tin
Về bán hàng
Quảng cáo
Phí, giá
Quy định liên quan đến rào cản về thông tin
Các tiêu chuẩn về tính phù hợp
Các quy định liên quan đến việc hạn chế hoạt động tự doanh
Về giao dịch
Quy định về thời gian giao dịch, thanh toán
Thao túng thị trường
GIao dịch nội gián
Giao dịch trước tin
Hoạt động môi giới
Về đại diện bỏ phiếu
Về việc lập kế hoạch đảm bảo hoạt động liên tục
Quy định ngăn chặn hoạt động rửa tiền