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第四章：证券投资基金的监管 第一节-基金监管概述, 我国基金监管活动主要依据的部门规章和规范性文件, 我国基金监管活动中所依据的自律规则,…
第四章：证券投资基金的监管
第一节-基金监管概述
我国基金监管活动主要依据的部门规章和规范性文件
1、证券投资基金管理公司管理办法
2、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定
3、证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
4、证券投资基金托管业务管理办法
5、公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法
6、公开募集证券投资基金运作管理办法
7、证券投资基金销售管理办法
8、证券投资基金信息披露管理办法
9、证券投资基金评价业务管理暂行办法
我国基金监管活动中所依据的自律规则
1、私募投资基金监督管理暂行办法
2、私募投资基金信息披露管理办法
3、私募投资基金募集行为管理办法
4、基金从业人员执业行为自律准则
5、基金经理注册登记规则
6、基金从业人员证券投资管理指引（试行）
7、公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范
参与投资基金活动的相关当事人
1、基金管理人
2、基金托管人
3、基金销售机构
4、为基金出具审计报告的会计师事务所
5、为基金出具法律意见书的律师事务所
6、为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构
我国基金监管的基本原则
1、保障投资人利益原则
2、适度监管原则
3、高效监管原则
4、依法监管原则
5、审慎监管原则
6、公开、公平、公正监管原则
社会力量
1、各种独立的专业评估机构
2、审计机构
3、社会媒体
4、基金投资者
5、普通公众
行政监管的特征
1、监管内容具有全面性
2、监管对象具有广泛性
3、监管时间具有连续性
4、监管主体及其权限具有法定性
5、监管活动具有强制性
行政监管机构可依法行使的监管权
1、审批权
2、检查权
3、禁止权
4、撤销权
5、行政处罚权
广义的基金监管是指以下几类对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
1、有法定监管权的行政机构
2、基金行业自律组织
3、基金机构内部监督部门
4、社会力量
基金监管的高效监管原则
1、要求行政监管机构具有权威性，要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。
2、要求确定合理的监管内容体系，监管模式，要管得有效。
3、对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。
4、有效的监管协调、规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段
基金投资人
1、基金份额持有人
2、基金的出资人
3、基金资产的实际所有人
4、基金投资回报的受益人
基金监管活动要素
3、内容
1、基金监管具体对象的范围
2、基金市场活动的主体
3、基金市场主体的活动
1、目标
2、体制
4、方式
基金监管的“三公”原则
1、公开原则
1、不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化；
2、而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。
2、公平原则
1、是指基金市场主体平等；
2、要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。
3、公正原则
1、要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
2、重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。
审慎监管
1、也称“结构性的早期干预和解决方案”
2、其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
基金监管的基本原则
1、基础性
2、宏观性
狭义的基金监管
专指行政监管