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AUTORREGULACIÓN
Ley de Mercado de Valores Título IX De la Autorregulación
Art. 43 Del Concepto y Alcance
Definición
Bolsas de Valores y Asociaciones Gremiales
Facultad Normativa
Reglamentos
Normas internas
Facultad de Supervisión
Ejercer control
Facultad Sancionadora
Imponer sanciones
Contempla
Normas de ética
Disciplina
Autocontrol
Vigilancia
Sanción
Sanas costumbres
Transgresión de las normas
Sancionadas
Órgano autorregulador
Organismo de control
Art...De la aprobación de las normas de autorregulación
Aprobación
Superintendencia de Compañías y Valores
Normas de autorregulación aprobadas Bolsas de Valores
Negociación de valores
Inscripción/cancelación intermediarios
Operadores
Emisores de valores
Sistema Único Bursátil
Demás determine Junta de Regulación del Mercado de Valores
Organismos de Control
Órgano administrativo de las Bolsas de Valores
Órgano administrativo Asociaciones Gremiales
Representantes Legales
Incumplimiento normas de autorregulación
Informar Superintendencia de Compañías y Valores
Ente regulador sanciona
Criterios de gradación
Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera (Resolución No. 246-2016-V)
Art. 5 Normas de autorregulación requieren aprobación conjunta bolsas de valores
Facultades de la bolsa de valores
Requisitos de autorización para intermediarios
Regulación mercado bursátil y operaciones
Protección inversionistas
Difusión de información
Tarifas y comisiones de servicios
Infracciones por incumplimientos
Art. 7 Término para la aprobación del reglamento de autorregulación y sus reformas
Presentación solicitud aprobación o reforma
SUPERCIAS
Plazo 15 días
Emitir resolución aprobatoria/negativa
Observaciones formuladas al Reglamento
Entidad autorreguladora
Plazo 15 días
Presentar correciones
Art. 8 Alcance de la facultad de supervisión
Bolsas de valores
Actividades
intermediarios de valores
Asociaciones Gremiales
Actividades agremiados
Art. 11 Publicación de las resoluciones de los órganos sancionadores y envío del expediente del proceso
SUPERCIAS
Circulares
Páginas web
Otros medios difusión
Emisión de la Resolución
Art. 9 Alcance de la facultad sancionadora
Etapas del procedimiento sancionatorio
Investigación (Incumplimiento)
Inicial (Iniciar procedimiento)
Intermediaria (Descargos - Pruebas)
Resolutiva (Decisión)
MERCADO DE VALORES
UNIVERSIDAD DE LAS FUERZAS ARMADAS - ESPE
Nombre:
Katherine Toapanta
NRC:
6802
Fecha:
10/06/2020
Código Orgánico Monetario y Financiero. (12 Septiembre, 2014). Ley de Mercado de Valores. Recuperado de:
https://www.supercias.gob.ec/bd_supercias/descargas/mv/Ley_MV.pdf
Junta de Regulación Monetaria Financiera. (5 Mayo, 2016). NORMA DE AUTORREGULACIÓN PARA LAS BOLSAS DE VALORES Y ASOCIACIONES GREMIALES. Recuperado de:
https://www.bolsadevaloresguayaquil.com/resoluciones/Resolucion246v-2016.pdf
Referencias Bibliográficas
